點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》�？加�(xùn)練題匯總

　　41、下列不屬于對(duì)上市公司重大資產(chǎn)評(píng)估的評(píng)估結(jié)論有重要影響的假設(shè)是()。

　　A、宏觀環(huán)境假設(shè)

　　B、外部環(huán)境假設(shè)

　　C、針對(duì)被評(píng)估企業(yè)自身狀況所采用的假設(shè)

　　D、金融市場(chǎng)狀況假設(shè)

　　正確答案： D

　　【專家解析】對(duì)上市公司重大資產(chǎn)評(píng)估的評(píng)估結(jié)論有重要影響的假設(shè)有宏觀和外部環(huán)境假設(shè)及根據(jù)被評(píng)估企業(yè)自身狀況所采用的特定假設(shè)等。

　　42、下列選項(xiàng)不屬于基金托管人的權(quán)利的是()。

　　A、保管基金的資產(chǎn)

　　B、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　C、獲取基金托管費(fèi)用

　　D、編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金托管人的權(quán)利主要有：①保管基金的資產(chǎn);②監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;③獲取基金托管費(fèi)用。

　　43、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[40%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　44、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》于()發(fā)布。

　　A、2008年

　　B、2012年

　　C、2014年

　　D、2015年

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法于2014年12月8日協(xié)會(huì)第5屆常務(wù)理事會(huì)第29次會(huì)議修訂通過(guò)日發(fā)，2015布。年1月5

　　45、公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定者，由()或股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、高級(jí)管理人員

　　D、理事會(huì)

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　46、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

　　B、期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C、期貨交易協(xié)議

　　D、委托合同書

　　正確答案： A

　　【專家解析】期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　47、下列()情形不屬于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中。

　　A、經(jīng)營(yíng)者合并

　　B、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)

　　C、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)

　　D、經(jīng)營(yíng)者之間緊密合作

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第20條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者施加決定性影響等三種情形。

　　48、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開業(yè)的可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B、公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C、公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依法辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D、外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　49、證券的代銷期限最長(zhǎng)不超過(guò)()。

　　A、60日

　　B、90日

　　C、120日

　　D、180日

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　50、自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的()。

　　A、原證券賬戶結(jié)算證明

　　B、原資金賬戶結(jié)算證明

　　C、原資金賬戶凍結(jié)證明

　　D、原證券賬戶凍結(jié)證明

　　正確答案： D

　　【專家解析】補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南