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　　71、下列各項中，()屬于證券經紀業(yè)務的特點。Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.客戶資料的保密性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.業(yè)務對象的廣泛性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察證券經紀業(yè)務的特點。

　　72、限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資()。Ⅰ.國債、國家重點建設債券Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.風險高、收益高的股票Ⅳ.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　73、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有()。Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶Ⅱ.風險分散Ⅲ.業(yè)務隔離Ⅳ.預警制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務隔離。(3)明確授權。(4)風險監(jiān)控。(5)報告制度。

　　74、證券經營機構有()行為的;視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格;并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申淸。Ⅰ.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格Ⅱ.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作Ⅲ.從事或參與內幕交易和操縱行為IV.委托其他證券經營機構代為買賣證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告，沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款，暫停自營業(yè)務半年至年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請⑴以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格。⑵從事或參與內幕交易和操縱行為。

　　75、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構為客委托戶開,立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶()進行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

　　76、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施Ⅱ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整Ⅲ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立Ⅳ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】控股股東、實際控制人應當建立制度。明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，建立相關人員在從事證券相關工作中的職責、權限和責任追究機制�？毓晒蓶|、實際控股人依照國家法律規(guī)定或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規(guī)定�？毓晒蓶|、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利�？毓晒蓶|、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得影響人員的獨立性�？毓晒蓶|、實際控制人應當維護證券公司財務獨立。

　　77、以下關于證券登記結算公司的說法，正確的是()。Ⅰ.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣Ⅱ.不以營利為目的的企業(yè)法人Ⅲ.證券登記計算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式Ⅳ.自有資金不少于人民幣一億元

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】自有資金不少于人民幣2億元

　　78、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。Ⅰ.公司有重大違法行為Ⅱ.未按照公司債券募集辦法履行義務Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易;(1)公司有重大違法行為。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。(3)公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務。(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

　　79、收購要約的期限可以是()日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　80、內幕交易的知情人員()。Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.公司的實際控制人Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.財物審批人員

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國《證券法》第74條規(guī)定證券交易內幕信息的知情人包括：(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員(三)發(fā)行人控股的公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員(五)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　81、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有().Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.具有中華人民共和國國籍Ⅲ.具有大學專科以上學歷(教育部認可的)Ⅳ.未受過刑事處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列(條件1)取:得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　82、定向資產管理合同中至少包括()。Ⅰ.客戶資產的管理方式和管理權限Ⅱ.各類風險揭示Ⅲ.當事人的權利和義務Ⅳ.客戶資產的清算返還事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察定向資產管理合同包括的基本事項,以上各項都是。

　　83、基金按運作方式不同,分為()。Ⅰ.封閉式基金Ⅱ.開放式基金Ⅲ.契約型基金Ⅳ.公司型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金按運作方式不同,分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指經核準的基金額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交,但易基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時根據市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　84、違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定,法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　85、下列屬于證券投資基金銷售人員的是()Ⅰ.基金銷售機構總部的從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務負責人Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員:(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

　　86、在證券交易所上市交易的)是(證券公司自營業(yè)務的買賣對象。Ⅰ.債券Ⅱ.權證Ⅲ.股票Ⅳ.非上市證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】非上市證券屬于證券公司自營業(yè)務,但這題前提是要在證券交易所交易,非上市證券不在交易所交易,所以不選擇Ⅳ。

　　87、證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備的條件包括()。Ⅰ.經營證券經紀業(yè)務已滿2年Ⅱ.公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險Ⅲ.財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定Ⅳ.財務狀況良好,最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合増加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】A項說法措施應為"經營證券經紀業(yè)務已滿3年";D項說法錯誤，應為"財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資券業(yè)務后的規(guī)定"。

　　88、董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保Ⅳ.與本公司訂立合同或者進行交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事和高級管理人員負責公司的經營決策和日常管董事理和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。⑵將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。⑶違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。⑷違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬子公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸

　　89、基金銷售機構應當建立完善的()Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權審批制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　90、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應給予的處罰有()。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得;并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的;處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

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