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　　1、客戶只能與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、7家

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　2、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　3、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實(shí)關(guān)主的管部,門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上50萬元以下.

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、5萬元以上30萬元以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主要部門對(duì)直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A、法律

　　B、行政法規(guī)

　　C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D、行業(yè)自律規(guī)則

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)

　　5、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A、金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B、復(fù)雜客體

　　C、個(gè)人和單位

　　D、特殊客體

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)A項(xiàng)益正確，。

　　6、證券的信息披露必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，不得有()。

　　A、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　B、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　D、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性或重大遺漏。

　　7、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[35%]

　　D、[50%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

　　8、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　9、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則

　　C、客觀原則

　　D、及時(shí)性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　10、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

　　正確答案： D

　　【專家解析】高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、謹(jǐn)慎的原則。

　　13、注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是()。

　　A、所在機(jī)構(gòu)

　　B、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

　　C、身份證號(hào)

　　D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

　　正確答案： C

　　【專家解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　14、根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定②》，內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行()行為暫時(shí)不需要追究刑事責(zé)任。

　　A、利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計(jì)達(dá)5萬元

　　B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)50萬元

　　C、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)40萬元

　　D、多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定②》，內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計(jì)在50萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上，或者獲利、避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上，或者多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，要追究刑事責(zé)任。

　　15、將為()提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A、證券交易所會(huì)員

　　B、上市公司

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　16、投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制()。

　　A、股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　　B、詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　C、簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　D、股權(quán)控制關(guān)系變動(dòng)書

　　正確答案： C

　　【專家解析】投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　17、下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記

　　B、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證不需要載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　D、未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。

　　18、在《并購(gòu)重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中，在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)方面的關(guān)注內(nèi)容不包括()。

　　A、增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為

　　B、相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形

　　C、律師和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問是否充分核查其以往合理期間內(nèi)的納稅合規(guī)情況

　　D、標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關(guān)債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)有效，相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效

　　正確答案： C

　　【專家解析】在《并購(gòu)重組共性問題審核意見關(guān)注要點(diǎn)》中，在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)方面的關(guān)注內(nèi)容包括：①增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為;②股權(quán)或股份代持情況是否充分披露，相關(guān)報(bào)告期內(nèi)的代持情況是否發(fā)生過變化，相關(guān)變動(dòng)是否可能引發(fā)法律爭(zhēng)議;③相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形;④標(biāo)的公司股東及實(shí)際控制人是否涉及由工會(huì)或職工持股會(huì)持有主要權(quán)益的問題，相關(guān)問題是否已有效整改;⑤標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關(guān)債權(quán)、債務(wù)是否真實(shí)有效，相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效;⑥獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師是否

　　19、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　A、7個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　20、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A、客觀

　　B、公正

　　C、公開

　　D、可量化

　　正確答案： C

　　【專家解析】對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)應(yīng)遵循客觀、公正、可量化原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

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