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　　21、基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。

　　A、1;5

　　B、2;5

　　C、1;10

　　D、2;10

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。版權所有：海納押題

　　22、首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問的人員通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的書面材料不包括()。

　　A、執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B、身份證原件

　　C、學歷證書復印件

　　D、具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復印件;③學歷證書復印件;④具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　23、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法錯誤的是()。

　　A、從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　B、營銷人員可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　C、技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　D、與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制

　　正確答案： B

　　【專家解析】營銷人員不可經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務，故選項B說法錯誤。

　　24、有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的()。

　　A、實繳額

　　B、出資額

　　C、最低限額

　　D、最高限額

　　正確答案： B

　　【專家解析】有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。

　　25、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。

　　A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

　　C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　26、個人申請保薦代表人資格，要求具備()以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： C

　　【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

　　27、基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持()以有上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　A、[1%]

　　B、[2%]

　　C、[3%]

　　D、[5%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　28、所謂操縱市場，是指機構或個人利用其()等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

　　A、資金、信息

　　B、市場

　　C、價格

　　D、股票

　　正確答案： A

　　【專家解析】所謂操縱市場，是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　29、下列情形不屬于經(jīng)營者集中的是()。

　　A、經(jīng)營者合并

　　B、經(jīng)營者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營權

　　C、經(jīng)營者通過合同方式取得對其他經(jīng)營者的控制權

　　D、經(jīng)營者通過取得股權的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權

　　正確答案： B

　　【專家解析】經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營者施加決定性影響3種情形。

　　30、有限責任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是()。

　　A、不低于人民幣3000萬元

　　B、不低于人民幣5000萬元

　　C、不低于人民幣6000萬元

　　D、不低于人民幣1億元

　　正確答案： C

　　【專家解析】股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。海納押題題庫：www.hnner.com

　　31、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立()。

　　A、違約風險基金

　　B、轉(zhuǎn)融通互�；�金

　　C、轉(zhuǎn)融通風險基金

　　D、轉(zhuǎn)融通保障基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互�；�金。

　　32、對于上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未依法履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會可以依法采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A、監(jiān)管談話

　　B、出具警示函

　　C、責令暫停收購

　　D、行政處罰

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫�；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。

　　33、股份有限公司申請股票上市，其公開發(fā)行的股份一般應當達到公司股份總數(shù)的()以上。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[25%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】股份有限公司申請股票上市，其公開發(fā)行的股份一般應達到公司股份總數(shù)的25%以上。

　　34、設立期貨公司的注冊資本是()。

　　A、認繳資本

　　B、實繳資本

　　C、注冊資本

　　D、實收資本

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　35、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁人措施的是()。

　　A、1至3年的證券市場禁入措施

　　B、3至5年的證券市場禁人措施

　　C、5至10年的證券市場禁入措施

　　D、終身的證券市場禁人措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。海納押題題庫：www.hnner.com

　　36、向特定對象發(fā)行證券累計超過()的，屬于公開發(fā)行證券。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行。

　　37、證券公司應當依法向社會公開披露的信息不包括()。

　　A、參股及控股情況

　　B、負債及或有負債情況

　　C、經(jīng)營管理狀況

　　D、員工薪酬

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。

　　38、承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入()倍以上()倍以下的罰款。

　　A、1;5

　　B、1;10

　　C、3;10

　　D、5;20

　　正確答案： A

　　【專家解析】承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　39、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送()。

　　A、季度報告

　　B、上一年年度報告

　　C、財務會計報告

　　D、中期報告

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。

　　40、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在()起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A、每一會計年度的上半年結束之日

　　B、每一會計年度中期結束之日

　　C、每一會計年度下半年結束之日

　　D、每一會計年度結束之日

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

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