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　　41、下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組交易價格評估方法的是()。

　　A、收益現(xiàn)值法

　　B、內部收益率法

　　C、成本法

　　D、市價法

　　正確答案： B

　　【專家解析】上市公司重大資產(chǎn)重組交易價格評估方法有收益現(xiàn)值法、成本法、市價法。

　　42、下列選項中，()不屬于設立股份有限公司發(fā)行股票時，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件。

　　A、發(fā)起人住址

　　B、發(fā)起人姓名

　　C、發(fā)起人認購的股份數(shù)

　　D、發(fā)起人出資種類

　　正確答案： A

　　【專家解析】設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和相關文件，包括發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。

　　43、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內追加擔保物的，這個期限不得超過()交易日。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、5個

　　D、10個

　　正確答案： B

　　【專家解析】當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。

　　44、保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到()月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A、6個

　　B、12個

　　C、18個

　　D、24個

　　正確答案： B

　　【專家解析】保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　45、公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是()。

　　A、合法經(jīng)營原則

　　B、依法接受國家宏觀調控原則

　　C、自負盈虧原則

　　D、自主經(jīng)營原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】合法經(jīng)營原則要求公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內進行，具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

　　46、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　正確答案： C

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　47、下列不屬于公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件的是()。

　　A、招股說明書

　　B、發(fā)起人協(xié)議

　　C、股東大會決議

　　D、財務會計報告

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　48、下列說法錯誤的是()。

　　A、期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B、期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓

　　C、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D、期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算的，責令改正，給予警告

　　正確答案： C

　　【專家解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　49、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A、1萬元以上3萬元以下

　　B、3萬元以上5萬元以下

　　C、1萬元以上10萬元以下

　　D、10萬元以上15萬元以下

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　50、()事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A、相對記載

　　B、任意記載

　　C、絕對記載

　　D、協(xié)商記人

　　正確答案： A

　　【專家解析】相對記載事項公司章程的相對記載事項,是指法律列舉規(guī)定了某些事項,但這些事項是否記入公司章程,全由章程制定者決定。相對記載事項,非經(jīng)載明于章程,不生效力。

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