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　　51、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。Ⅰ變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　52、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管業(yè)務(wù)

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　53、申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類選擇注冊登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　54、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅳ.任職時間短、不了解情況

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)走的有)不：(直接1從事營管理，()能2力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況(4)。相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告)受。到股(5東、實際控制人或者其他外部干預(yù)。

　　55、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理()等清況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶芾來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力Ⅲ.業(yè)績Ⅳ.財務(wù)狀況

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績會等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　　56、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己,在的名證券義登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交賬戶和信用交易資金交易賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　57、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　58、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　59、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是()。Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人證券經(jīng)紀(jì)商是受托人Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　60、信息公開的內(nèi)容包括()。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　61、證券公司建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資枓，為客戶保密。

　　62、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理

　　63、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行()等事項。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ證券欺詐Ⅲ.市場操縱Ⅳ.正常交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ..ⅡⅢ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項

　　64、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為;且能主動交代違法行為的Ⅳ.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：⑴主動消除或者減輕違法行為危害后果的。⑵配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。⑶受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。⑷其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　65、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益Ⅱ.犯罪主體是特殊主體Ⅲ.主觀方面一股是為了獲取合法利潤Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。海納押題題庫：www.hnner.com

　　66、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從()考慮責(zé)任人員與案件認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合析認(rèn)定。Ⅰ.知情程度和態(tài)度Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅲ.專業(yè)背景Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

　　67、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.以客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　68、證券賬戶管理包括()。Ⅰ.證券賬戶注冊資料查詢與變更Ⅱ.證券賬戶的開立Ⅲ.證券賬戶的注銷Ⅳ.證券賬戶掛失補辦

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　69、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生()行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。Ⅰ弄虛作假Ⅱ徇私舞弊01故意刁難有關(guān)當(dāng)事人Ⅳ不賺定履行報告義務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程Ⅰ中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　70、商品期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.能源期貨Ⅳ.貨幣期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能原期貨。金融期貨的主要品種可以分為貨幣期貨、利率期貨和指數(shù)期貨。

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