點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模考訓練題匯總

　　71、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保Ⅱ.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議Ⅲ.在決議表決時;被擔保人可以選擇參加表決Ⅳ.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通方為過有效;

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民兵和國公法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決甶出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

　　72、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。Ⅰ.國家工作人員Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會工作人員Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括:國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員：證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員。

　　73、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括()。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》Ⅲ.《證券公司內部控制指引》Ⅳ.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、證券公司業(yè)務豎管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　74、證券投資顧問不得通過()等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議。Ⅰ.廣播Ⅱ.電視Ⅲ.網絡Ⅳ.報刊

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議。

　　75、下列選項中，屬于公開信息的是()。Ⅰ.協(xié)會會員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】公開信息在協(xié)會網站公布，內容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內受到獎勵次數、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　76、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動()。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、B.Ⅳ、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動:(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他債券、期貨敲詐行為。

　　77、證券承銷的方式有()。Ⅰ.代銷Ⅱ.包銷Ⅲ.助銷Ⅳ.直銷

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券承銷的方式主要有代銷和包銷

　　78、財務顧問可通過()等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。Ⅰ.日常溝通Ⅱ.定期回訪Ⅲ.事前調查Ⅳ.事后追究

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

　　79、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中金融期貨和主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　80、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表Ⅱ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照Ⅲ.公司章程Ⅳ.開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件.

　　81、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務對不同客戶的資產應當()。Ⅰ.獨立核算Ⅱ.分帳管理Ⅲ.分別設置賬戶Ⅳ.選擇不同投資管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司辦理定向資產管理業(yè)務對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　82、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括()。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保Ⅳ.與本公司訂立合同或者進行交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以個人名義或者其他個人名義開立賬戶儲存。(3)違反公司章程的規(guī)定,未經股東會、股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(違反4)公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意,利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會,自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反

　　83、基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括()。Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務責任Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利義務，并至少包括以下內客：(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。(4)反洗錢義務履行及責任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。

　　84、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中,正確的有()。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格Ⅲ.分公司不具有法人資格,子公司具有法人資格Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人資格,其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格,能夠依法獨,承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系,但都具有法人資格。

　　85、下列選項中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ.未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

　　86、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括()。Ⅰ.自營業(yè)務賬戶Ⅱ.風險限額Ⅲ.資產配置Ⅳ.席位情況

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求,報送自營業(yè)務信息。其報告的內客包括自：營業(yè)務賬戶、席位情況,涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策,自營風險監(jiān)控報告等事項。

　　87、證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括()Ⅰ.代理客戶進行期貨交易Ⅱ.提供交易設施Ⅲ.劃轉期貨交易保證金Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供下列服務:(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　88、發(fā)行人應當就()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券Ⅲ.上市公司發(fā)行舊股Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　89、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶,申請人需提供的材料有()。Ⅰ繼承人身份證及復印件Ⅱ證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件Ⅲ證券賬戶卡原件及復印件Ⅳ股份非交易過戶申請表

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】非交易過戶的內客。

　　90、下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是。()Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作Ⅱ.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況Ⅲ.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況Ⅳ.督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括:(1)結合上市公司走期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標：其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。⑵中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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