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　　21、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對()進行資格審查。

　　A、委托人

　　B、發(fā)行人

　　C、保薦人

　　D、受托人

　　正確答案： A

　　【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。海納押題題庫：www.hnner.com

　　22、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制()。

　　A、股權(quán)控制關(guān)系變動書

　　B、股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書

　　C、詳式權(quán)益變動報告書

　　D、簡式權(quán)益變動報告書

　　正確答案： C

　　【專家解析】投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權(quán)益變動報告書。

　　23、下列說法錯誤的是()。

　　A、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正

　　B、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正

　　C、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正

　　D、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由省級以上人民政府財政部門責令改正

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上政府財政部門責令改正，并處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　24、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、外匯管理局

　　D、中國人民銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　25、證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少()內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　26、根據(jù)我國法律法規(guī)，募集設立的股份有限公司發(fā)起人認購的股份在股本總數(shù)中應占的比例是()。

　　A、[35%]

　　B、[50%]

　　C、[25%]

　　D、[80%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】對于募集設立的股份有限公司，為防止發(fā)起人完全憑借他人資本設立公司，損害一般投資者的利益，各國大都規(guī)定了發(fā)起人認購的股份在公司股本總數(shù)中應占的比例。我國的規(guī)定比例是35%。

　　27、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是()。

　　A、嚴格把關(guān)

　　B、責任到人

　　C、法律制裁

　　D、行業(yè)自律

　　正確答案： A

　　【專家解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)措施。

　　28、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權(quán)益變動報告書，其應該披露的內(nèi)容不包括()。

　　A、取得相關(guān)股份的價格

　　B、能夠按照《上市公司收購管理辦法》第50條的規(guī)定提供相關(guān)文件

　　C、前12個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

　　D、投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　　正確答案： C

　　【專家解析】投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權(quán)益變動報告書，應當披露以下內(nèi)容：①投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖;②取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排;③投資者、一致行動人及其控股股東、實際控制人所從事的業(yè)務上市公司的業(yè)務是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，是否已有相應的安排，確保投資者、一致行動人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭，

　　29、下列說法錯誤的是()。

　　A、交割倉庫由期貨交易所指定

　　B、交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定

　　C、期貨交易所不得限制實物交割總量

　　D、期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

　　正確答案： B

　　【專家解析】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

　　30、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況不包括()。

　　A、財產(chǎn)與收入狀況

　　B、風險承受能力

　　C、投資偏好

　　D、性格脾氣

　　正確答案： D

　　【專家解析】在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況。

　　31、證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的()方式或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　A、集中交易

　　B、分散交易

　　C、競價交易

　　D、大宗交易

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　32、發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起()內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　33、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、12個月

　　正確答案： B

　　【專家解析】國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。海納押題題庫：www.hnner.com

　　34、收購人擬以重組面臨嚴重財務困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務時，不能通過來()判斷重組方案是否切實可行。

　　A、重組方案的授權(quán)

　　B、重組方案的批準

　　C、重組方案的內(nèi)容

　　D、重組方案對上市公司的影響

　　正確答案： C

　　【專家解析】收購人擬以重組面臨嚴重財務困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務時，關(guān)注重組方案是否切實可行，包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準;②重組方案對上市公司的影響。

　　35、下列關(guān)于詢價制度的說法中，錯誤的是()。

　　A、對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價

　　B、在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　36、以下關(guān)于內(nèi)幕交易表述錯誤的是()。

　　A、該行為尚未違反法律法規(guī)

　　B、該行為損害了投資者和上市公司的合法權(quán)益

　　C、上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領域

　　D、內(nèi)幕交易指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息發(fā)布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為

　　正確答案： A

　　【專家解析】內(nèi)幕交易行為嚴重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益，故選項A說法錯誤。

　　37、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施不包括()。

　　A、詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項作出說明

　　B、進入證券公司營業(yè)場所檢查

　　C、封存所有與檢查事項相關(guān)的文件、資料

　　D、檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復制有關(guān)資料

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　38、對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，()應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　A、基金管理人

　　B、基金公司

　　C、基金托管人

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　39、股份有限公司的設立方式包括發(fā)起設立和()。

　　A、復雜設立

　　B、募集設立

　　C、簡單設立

　　D、先后設立

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國《公司法》第78條規(guī)定，股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。發(fā)起設立在程序上較為簡便。

　　40、上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的()屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。

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