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　　41、下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

　　C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　D、證券公司高級(jí)管理人員營私舞弊

　　正確答案： D

　　【專家解析】管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。如與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金，操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益等。

　　42、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過()的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、150人

　　B、50人

　　C、100人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　43、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料。

　　A、3個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、7個(gè)

　　D、10個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　44、持有公司()以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[30%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　45、公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A、1個(gè)月

　　B、2個(gè)月

　　C、3個(gè)月

　　D、4個(gè)月

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　46、上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是()。

　　A、購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%

　　B、購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%

　　C、購買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到65%

　　D、購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;②購買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　47、下列不屬于上市證券的是()。

　　A、人民幣普通股

　　B、基金券

　　C、人民幣優(yōu)先股

　　D、國債

　　正確答案： C

　　【專家解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：①人民幣普通股;②基金券;③認(rèn)股權(quán)證;④國債;⑤公司或企業(yè)債券。

　　48、下列選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的50%

　　B、上市公司收購的有關(guān)方案

　　C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的30%

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上市公司收購的有關(guān)方案;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　49、證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是()。

　　A、沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　B、挪用客戶所委托買賣的證券

　　C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D、利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票

　　正確答案： D

　　【專家解析】禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。選項(xiàng)D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的行為。

　　50、()的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

　　A、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已逾5年

　　B、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　C、到期清償債務(wù)

　　D、有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30%

　　正確答案： B

　　【專家解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

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