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　　51、()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行于承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務機構Ⅳ.投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理力、法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　52、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)模可變性不同Ⅲ.可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：⑴存續(xù)期限不2同)規(guī)。(�？勺冃圆煌�。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　53、無法連續(xù)交易是指()等情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報Ⅳ.10%以上的證券交易中斷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等

　　54、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有()。Ⅰ.責令停止承銷或者代理買賣Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上倍以5下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，共處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　55、證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為()。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權益Ⅱ.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】以上均是禁止的行為。

　　56、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ。在受托報送申報材料過程中，未切實履行坦織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的Ⅱ.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的Ⅳ.采取正當競爭手段進行競爭的

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　57、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制Ⅲ.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。海納押題題庫：www.hnner.com

　　58、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅳ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故B項錯誤。

　　59、下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化Ⅳ.公司董事發(fā)生變動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】下列情況視為重大事件(：1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破

　　60、虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為()。Ⅰ.自然人的虛假陳述Ⅱ.法人的虛假陳述Ⅲ.一級市場中的虛假陳述Ⅳ.二級市場中的虛假陳述

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;Ⅲ.Ⅳ項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類。

　　61、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在()分別開立賬戶。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.中國證監(jiān)會Ⅲ.商業(yè)銀行Ⅳ.證券登記結算機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　62、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有()。Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷件”售(服務協(xié)議)格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)Ⅲ.會備公平對案待客戶，得通過誘導客戶升級付費等方式^將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管(1要求)建已包立健括:全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，共再留痕記錄歸檔管理：相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投拆、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣

　　63、董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是()。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲.Ⅲ.接受他人與公司交易的傭金歸為己有IV.擅自披露公司秘密

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】董事和高級管理人員負責公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，公司資金借貨給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的

　　64、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)客包括()。Ⅰ.簡政放權，取消部分審批Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務范圍;為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間Ⅲ.適應多元化需要，調(diào)整業(yè)務規(guī)則Ⅳ.強化期貨公司的信息披露義務

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)客包括：簡政放權，取消部分審批;降低準入門檻，優(yōu)化股東條件:完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間：適應多元化需要，調(diào)整業(yè)務規(guī)則;明確對外開放，設立境外公司的規(guī)則;完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權益;鼓勵期貨公司創(chuàng)滿足新多元，化需要;強化期貨公司的信息披露義務;強化對期貨公司的監(jiān)要求和法律責任加大，對違法違規(guī)行為的懲處力度。

　　65、下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是()。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任IV.公司未分配潤對公司債務承擔責任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為段對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司

　　66、以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為()。Ⅰ.共益權Ⅱ.自益權Ⅲ.單獨股東權Ⅳ.少數(shù)股東權

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

　　67、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。Ⅰ.其他證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券交易所IV.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。

　　68、()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監(jiān)事IV.高級管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、其內(nèi)高級管設業(yè)理人務部員，門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實

　　69、公司合并的種類包括()。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新設合并Ⅲ.派生合并IV.創(chuàng)設合并

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司合并可以采取吸改合并和新設合共兩種方式。其中，新設合并又稱為創(chuàng)設合并。

　　70、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準，應當提交的文件包括()。Ⅰ.有限責任公司全體股東簽署的公司名稱預先核準申請書Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表的證明Ⅲ.全體股東或者發(fā)起人共同委托代理人的證明Ⅳ.股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準，應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求的其他文件。

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