點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》�？加�(xùn)練題匯總

　　71、下列關(guān)于股票發(fā)行說法正確的是()Ⅰ.實行公平、公正的原則Ⅱ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同Ⅲ.同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利IV.不同性質(zhì)的單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付不相同價額

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】股份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為�！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定："股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額。"

　　72、以下選項中，具有法人資格的是()。Ⅰ.有限責(zé)任公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.子公司IV.分公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)

　　73、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立()。Ⅰ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅱ.信用交易資金交收賬戶Ⅲ.融券專用證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】注意此題考查的是融資融券過程中證券公司在登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶;在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　74、證券投資咨詢機構(gòu)利用"薦股軟件〃從事證券投資咨，詢業(yè)應(yīng)當符務(wù)合下列哪些要求()。Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴龜話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼Ⅱ.將"薦股軟銷售件"(服務(wù))協(xié)議格式，營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅲ.遵循客戶適當行原則，制定了解客戶的制度和流程，對"產(chǎn)品薦股軟進行件分類"分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻鬒V.

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：(1)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應(yīng)當通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標準和收費方式等信息。(2)將"薦股軟件"銷售(服務(wù))

　　75、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。Ⅰ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元.Ⅲ.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得人民幣5萬元Ⅳ.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【專家解析】考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　76、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有()。Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表Ⅱ.身份證復(fù)印件Ⅲ.學(xué)歷證書復(fù)印件Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料:執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　77、財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.完整Ⅳ.及時

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、B.Ⅳ、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　78、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當()。不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。Ⅰ.簡單Ⅱ.復(fù)雜Ⅲ.真實Ⅳ.準確

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息。應(yīng)當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　79、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當延長期限。

　　80、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(I)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　81、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu);應(yīng)當提交的文件包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表Ⅱ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照Ⅲ.公司章程Ⅳ.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除了Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件還包括:機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。海納押題題庫：www.hnner.com

　　82、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()。Ⅰ.取消從業(yè)資格Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當依法給予行政處分Ⅳ.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

　　83、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)客包括()。Ⅰ.姓名Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明Ⅲ.年齡Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)客包括但不限于在姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

　　84、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中,正確的有()。Ⅰ.證券營業(yè)部應(yīng)當將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置,并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動Ⅱ.證券營業(yè)部負責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當每年對證券營業(yè)部負責(zé)人進行年度考核,年度考核情況應(yīng)當以書面方式記載、留存Ⅲ.證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全印章管理制度,對各類印章登記造冊;建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程Ⅳ.證券營業(yè)部負責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當進行審計;離任審計結(jié)束前,被審計人員可以離職

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券營業(yè)部負責(zé)人離任的,證券公司應(yīng)當進行審計。離任審計結(jié)束前,被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的,證券公司應(yīng)當進行內(nèi)部責(zé)任追究,并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理

　　85、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會,說法正確的是()。Ⅰ.監(jiān)事會由監(jiān)事組成,其成員不得少于3人Ⅱ.為經(jīng)營規(guī)摸較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān),專司監(jiān)督職能Ⅲ.監(jiān)事會由監(jiān)事組成,其成員不得少于5人Ⅳ.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時,監(jiān)事會要求董事和高級管理人員予以糾正

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān),專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會對股東會負責(zé),并向其報告工作。監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。監(jiān)事會行使下列職權(quán):(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進行監(jiān)督,對違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議。(5)向股東會

　　86、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令停止承銷或者代理買賣Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,責(zé)令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　87、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　88、非法吸收公眾存款罪，表述正確的是()。Ⅰ本罪客觀方面表現(xiàn)為非法吸收和變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為Ⅱ本罪主體是一股主體;包括自然人和單位Ⅲ犯本罪的，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅳ單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員，依照有關(guān)規(guī)定處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：⑴個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。⑵個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的。⑶個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的。量刑標準:自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，

　　89、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向()投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責(zé)處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。Ⅰ.證券公司Ⅱ.公安機關(guān)Ⅲ.證券業(yè)自律組織Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責(zé)處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

　　90、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中,正確的有()。I發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份有限公司Ⅱ發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司Ⅲ募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司Ⅳ募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

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