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　　41、期貨公司可以接受()的委托為其進行期貨交易。

　　A、事業(yè)單位

　　B、企業(yè)法人

　　C、期貨交易所工作人員

　　D、國家機關(guān)

　　正確答案： B

　　【專家解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期.貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　42、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案： C

　　【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()方式。

　　A、證券包銷

　　B、證券統(tǒng)銷

　　C、證券自銷

　　D、證券代銷

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　44、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　45、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正確答案： C

　　【專家解析】誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　46、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　47、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　A、證券發(fā)起人

　　B、證券機構(gòu)

　　C、中介機構(gòu)

　　D、證券監(jiān)管機構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，由中介機構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　48、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債是()。

　　A、特別國債

　　B、長期建設(shè)國債

　　C、專項債券

　　D、財政債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察特別國債的概念。

　　49、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A、1%～3%

　　B、1%～5%

　　C、3%～5%

　　D、5%～10%

　　正確答案： B

　　【專家解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　50、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正確答案： D

　　【專家解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。

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