點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提升訓(xùn)練匯總

　　1、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互換

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　2、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

　　A、股東身份證明

　　B、股票

　　C、資產(chǎn)證明

　　D、股東名冊(cè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　3、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　4、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括()。

　　A、存款準(zhǔn)備金制度

　　B、發(fā)行國(guó)債

　　C、調(diào)節(jié)稅率

　　D、國(guó)家預(yù)算

　　正確答案： A

　　【專家解析】此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國(guó)債和國(guó)家預(yù)算屬于財(cái)政政策。

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A、15個(gè)

　　B、20個(gè)

　　C、30個(gè)

　　D、45個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　6、北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正確答案： A

　　【專家解析】北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

　　7、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。

　　A、傭金

　　B、手續(xù)費(fèi)

　　C、買賣價(jià)差

　　D、利息收入

　　正確答案： A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　8、以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

　　A、任意公積金

　　B、法定公積金

　　C、資本公積金

　　D、盈余公積金

　　正確答案： C

　　【專家解析】以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　9、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　B、董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)

　　C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A、全國(guó)人大

　　B、國(guó)務(wù)院

　　C、全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D、中國(guó)人民銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　11、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般要求滿18個(gè)月以上)。

　　12、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是()。

　　A、法人申請(qǐng)查詢

　　B、自然人申請(qǐng)查詢

　　C、經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　D、收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券賬戶注冊(cè)資料的查詢包括：(1)自然人申請(qǐng)查詢。(2)法人申請(qǐng)查詢。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　13、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【專家解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

　　14、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件()一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　A、賣出

　　B、買入

　　C、買入或賣出

　　D、買入和賣出

　　正確答案： B

　　【專家解析】看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件買人一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　15、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

　　A、債權(quán)人的義務(wù)

　　B、股東的權(quán)利

　　C、債權(quán)人的責(zé)任

　　D、債權(quán)人的權(quán)利

　　正確答案： B

　　【專家解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

　　16、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正確答案： B

　　【專家解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　17、我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場(chǎng)

　　C、泄露信息

　　D、事后處理

　　正確答案： B

　　【專家解析】此題考查對(duì)操縱市場(chǎng)的理解。

　　18、參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、4 年

　　正確答案： B

　　【專家解析】參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　19、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動(dòng)性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　【專家解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定

　　20、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

　　A、收益權(quán)

　　B、財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　C、物權(quán)

　　D、股東權(quán)

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報(bào)考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南