點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提升訓(xùn)練匯總

　　21、我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有()。

　　A、國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B、企業(yè)債券

　　C、公司債券

　　D、企業(yè)中期票據(jù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。

　　22、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A、3000萬元

　　B、4000萬元

　　C、5000萬元

　　D、6000萬元

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　23、通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A、《證券市場基礎(chǔ)知識》

　　B、《證券投資基金》

　　C、《證券交易》

　　D、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

　　正確答案： D

　　【專家解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》-科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　24、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正確答案： D

　　【專家解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　25、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　26、()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。

　　A、國務(wù)院

　　B、證監(jiān)會

　　C、發(fā)改委

　　D、商務(wù)部

　　正確答案： A

　　【專家解析】國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。

　　27、我國《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于()行為。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、欺詐客戶

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察內(nèi)幕交易。

　　28、在中國，()是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　A、期貨交易所

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　29、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在()以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　A、100億，1年

　　B、50億，2年

　　C、50億，1年

　　D、100億，2年

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　30、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時事先確定()。

　　A、紅利率

　　B、股息率

　　C、現(xiàn)金額

　　D、票面金額

　　正確答案： B

　　【專家解析】優(yōu)先股的股息率固定。

　　31、在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當(dāng)干預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是()。

　　A、附息債券

　　B、息票累積債券

　　C、緩息債券

　　D、貼現(xiàn)債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】考察貼現(xiàn)債券的定義。

　　32、下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。

　　A、已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B、有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D、指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　33、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　34、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　35、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。

　　A、組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　B、完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級

　　C、資產(chǎn)證券化的信用評級

　　D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　正確答案： D

　　【專家解析】通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級。(4)資產(chǎn)證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D;

　　36、下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D、客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　正確答案： C

　　【專家解析】A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　37、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上60萬元以下

　　C、10萬元以上30萬元以下

　　D、?0萬元以上60萬元以下

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　38、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　39、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　40、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。

　　A、簡單算術(shù)平均數(shù)

　　B、幾何算術(shù)平均數(shù)

　　C、加權(quán)股價平均數(shù)

　　D、修正股價平均數(shù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點(diǎn)講義

了解2019各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報考指南