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　　71、證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。Ⅰ.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款Ⅱ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款Ⅲ.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清Ⅳ.法律規(guī)定的其他情形

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　72、以下關(guān)于QDII基金的描述，正確的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問Ⅱ.QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，托管人會委托境外資產(chǎn)托管人負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),所以Ⅲ錯誤。

　　73、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。Ⅰ.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險，不得侵害投資者合法權(quán)益Ⅲ.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理，Ⅲ項說法錯誤。

　　74、關(guān)于LOF基金上市交易的表述，不正確的是()。Ⅰ.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同Ⅱ.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格Ⅲ.LOF基金上市交易實行T+0的交易制度Ⅳ.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回

　　75、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是()。Ⅰ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)70年代初期Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券Ⅳ.到2001年底，轉(zhuǎn)國發(fā)行了四種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。

　　76、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。

　　77、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是()。Ⅰ.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　78、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括()。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。

　　79、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　80、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　81、下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點，正確的是()。Ⅰ.市場容量大，籌資能力強Ⅱ.以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進行清算Ⅲ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求Ⅳ.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】考核存托憑證的優(yōu)點。投資于ADR是以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算

　　82、以下關(guān)于增長型基金、收入型基金、平衡型基金的風(fēng)險收益特征的陳述，正確的是()。Ⅰ.增長型基金的風(fēng)險大、預(yù)期收益高Ⅱ.平衡型基金的風(fēng)險、收益介于增長型基金與收益型基金之間Ⅲ.收入型基金的風(fēng)險小、預(yù)期收益高Ⅳ.收入型基金的風(fēng)險小、預(yù)期收益低

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】一般而言，增長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于增長型基金與收入型基金之間。

　　83、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T-1日Ⅳ.T+6日

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　84、下列屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。Ⅰ.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求Ⅱ.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見Ⅲ.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異Ⅳ.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】I、II、III三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;IV項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　85、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。

　　86、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。Ⅰ.準(zhǔn)確Ⅱ.客觀Ⅲ.完整Ⅳ.公平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　87、下列屬于證券市場法律制度的是()。Ⅰ.證券發(fā)行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.證券交易制度Ⅳ.證券機構(gòu)監(jiān)管制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　88、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責(zé)人

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　89、下列屬于非法集資特征要求的是()。Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金Ⅱ.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳Ⅲ.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金Ⅳ.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： C

　　【專家解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　90、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢.的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

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