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　　1、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應當堅持()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則.

　　C、客觀性原則

　　D、及時性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　2、下列選項中，不屬于能源期貨的是()。

　　A、菜籽油

　　B、燃料油

　　C、汽油

　　D、原油

　　正確答案： A

　　【專家解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　3、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是()。

　　A、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B、證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　4、基金份額凈值是指()。

　　A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額

　　B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　C、基金負債總值/基金總份額

　　D、基金負債凈值/基金總份額

　　正確答案： B

　　【專家解析】此題考查基金份額凈值的定義。

　　5、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A、15個

　　B、20個

　　C、30個

　　D、45個

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　6、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　A、所在機構(gòu)

　　B、執(zhí)業(yè)證書編號

　　C、身份證號

　　D、從事證券投資咨詢業(yè)務類型

　　正確答案： C

　　【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　7、下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用

　　C、證券公司借用客戶資金并在3O日內(nèi)還清

　　D、客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》 第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　8、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　9、契約型基金籌集的資金屬于()。

　　A、信托財產(chǎn)

　　B、自有資金

　　C、公司資本

　　D、公司負債

　　正確答案： A

　　【專家解析】契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。

　　10、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()。

　　A、10 億元

　　B、20 億元

　　C、50 億元

　　D、60 億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　11、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()以上()以下罰金。

　　A、3年，2萬元，10萬元

　　B、3年，2萬元，20萬元

　　C、5年，2萬元，20萬元

　　D、5年，2萬元，10萬元

　　正確答案： B

　　【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬以上20萬以下以下罰金。

　　12、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　【專家解析】合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

　　13、當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【專家解析】當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

　　14、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權(quán)的標的資產(chǎn)的市場價格將下跌。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、認沽權(quán)

　　D、認購權(quán)

　　正確答案： C

　　【專家解析】常識題，看跌期權(quán)又稱認沽權(quán)。

　　15、()是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、外資股

　　D、國家股

　　正確答案： D

　　【專家解析】這是國家股的定義。

　　16、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、同股同價

　　正確答案： C

　　【專家解析】股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　17、揚基債券所吸收的主要是()。

　　A、美元資金

　　B、日元資金

　　C、人民幣資金

　　D、歐元資金

　　正確答案： A

　　【專家解析】揚基債券是指在美國發(fā)行的外國債券。

　　18、我國《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察內(nèi)幕交易的行為主體。

　　19、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊制實行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： A

　　【專家解析】注冊制實行公開管理原則。

　　20、2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于()。

　　A、外國企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)行的股票

　　B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票

　　C、中國企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的股票

　　D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

　　正確答案： D

　　【專家解析】2003年6月，中國保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

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