點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提升訓(xùn)練匯總

　　21、通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票()為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A、價(jià)格

　　B、發(fā)行量或成交量

　　C、量比

　　D、換手率

　　正確答案： B

　　【專家解析】加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　22、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A、外資持股

　　B、人民幣普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外資股

　　正確答案： A

　　【專家解析】其他選項(xiàng)屬于無限售條件股份。

　　23、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。

　　A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　C、證券托管機(jī)構(gòu)

　　D、證券管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　24、我國股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股)以份總上，數(shù)的公司股(本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件。

　　25、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請(qǐng)。

　　A、證券公司營業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　26、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： C

　　【專家解析】取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　27、一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國銀監(jiān)會(huì)

　　C、中國保監(jiān)會(huì)

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： A

　　【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　28、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、5倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　【專家解析】任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　29、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： B

　　【專家解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

　　30、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠桿性

　　B、跨期性

　　C、聯(lián)動(dòng)性

　　D、不確定性

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動(dòng)性。

　　31、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟(jì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　32、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

　　A、2000萬

　　B、3000萬

　　C、4000萬

　　D、5000萬

　　正確答案： B

　　【專家解析】股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

　　33、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　34、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的()。

　　A、管理權(quán)

　　B、表決權(quán)

　　C、所有權(quán)

　　D、決策權(quán)

　　正確答案： C

　　【專家解析】優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。

　　35、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A、低于

　　B、等于

　　C、高于

　　D、大于

　　正確答案： A

　　【專家解析】財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　36、證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。

　　A、不少于3個(gè)月

　　B、不多于3個(gè)月

　　C、不少于12個(gè)月

　　D、不多于12個(gè)月

　　正確答案： C

　　【專家解析】戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。

　　37、相對(duì)而言，很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱的是()。

　　A、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B、中小企業(yè)板塊

　　C、主板市場(chǎng)

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】相對(duì)而言，主板市場(chǎng)很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱。

　　38、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、省級(jí)人民政府

　　正確答案： B

　　【專家解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　39、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)賣方

　　B、期權(quán)買方

　　C、期權(quán)買賣雙方

　　D、第三方

　　正確答案： A

　　【專家解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

　　40、南方積極配置證券投資基金是()。

　　A、公司型基金

　　B、指數(shù)基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正確答案： D

　　【專家解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設(shè)立了南方積極配置證券LOF投資)基金，并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。

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