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　　41、資產(chǎn)證券化的融資方式，發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的()。

　　A、證券組合

　　B、國家證券

　　C、資產(chǎn)池

　　D、公司證券

　　正確答案： C

　　【專家解析】資產(chǎn)證券化以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　42、某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，15.00元，8.5元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是()。

　　A、[1938.85]

　　B、[1939.84]

　　C、[1938.86]

　　D、[1938.84]

　　正確答案： A

　　【專家解析】該日的加權(quán)股價指數(shù)是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。

　　43、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

　　A、金融期貨合約

　　B、金融期權(quán)臺約

　　C、金融互換交易

　　D、權(quán)證

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融期貨臺約指交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　44、收購人公告要約收購報告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　正確答案： C

　　【專家解析】收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

　　45、金融期權(quán)的賣方()履行合約。

　　A、有權(quán)利而無義務(wù)

　　B、有權(quán)利也有義務(wù)

　　C、有義務(wù)而無權(quán)利

　　D、無義務(wù)也無權(quán)利

　　正確答案： C

　　【專家解析】期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利;期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該項(xiàng)合約的義務(wù)。

　　46、交易所交易基金的英文簡稱為()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正確答案： C

　　【專家解析】交易所交易基金的英文簡稱為ETF。

　　47、對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說()，是他們避險套利的重要工具。

　　A、國債基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、指數(shù)基金

　　正確答案： D

　　【專家解析】對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來說，指數(shù)基金是避險套利的重要工具。

　　48、將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是()。

　　A、品種結(jié)構(gòu)

　　B、上市公司規(guī)模

　　C、層次結(jié)構(gòu)

　　D、交易場所結(jié)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　49、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

　　A、獲取非法利潤

　　B、獲取合法利潤

　　C、違背受托義務(wù)

　　D、遵守受托義務(wù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　50、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B、提供期貨行情信息

　　C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D、提供交易設(shè)施

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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