點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　41、證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案： C

　　【專家解析】除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　42、證券公司直接為投資者開立()。

　　A、證券賬戶

　　B、資金結算賬戶

　　C、證券交收賬戶

　　D、擔保資金賬戶

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。

　　43、下列因素中()對債券轉讓價格變動的影響較大。

　　A、票面利率

　　B、市場利率

　　C、債券面額

　　D、債券發(fā)行人

　　正確答案： B

　　【專家解析】債券在市場上的轉讓價格隨市場利率的變化而上下波動。

　　44、證券交易通常都必須遵循()。

　　A、公開、公平、誠實信用原則

　　B、公開、真實、公正原則

　　C、公開、公平、公正原則

　　D、公平、真實、誠實信用

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國《證券法》規(guī)定，證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

　　45、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[3/4]

　　正確答案： A

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過�！�

　　46、證券公司應當有()以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　47、根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2.證券公司的人員數量不得超過1/3。

　　48、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

　　A、5000萬元

　　B、8000萬元

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　49、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其()。

　　A、民事責任

　　B、刑事責任

　　C、法律責任

　　D、經濟責任

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　50、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起()工作日內出具誠信報告。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【專家解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報考指南