點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)后，按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人 。

　　A、為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

　　C、證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

　　D、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同

　　正確答案：A

　　2、執(zhí)業(yè)證書申請人通過提供虛假材料獲得執(zhí)業(yè)證書的，中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)注銷其執(zhí)業(yè)證書并在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A、5

　　B、2

　　C、1

　　D、3

　　正確答案：D

　　3、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　　)人。

　　A、5

　　B、3

　　C、6

　　D、10

　　正確答案：A

　　4、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是(　)。

　　A、未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過 200 人

　　B、采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的

　　C、未采取公開勸誘方式向 150 人特定對象轉(zhuǎn)讓股票

　　D、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　正確答案：C

　　5、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)(　　)通過。

　　A、全部股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　B、出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　C、全部股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　D、出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　正確答案：B

　　6、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動公告書。

　　A、3%

　　B、2%

　　C、5%

　　D、1%

　　正確答案：C

　　7、關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)的是(　　)。

　　A、證券公司與期貨公司的控股關(guān)系

　　B、證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　C、解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　D、解釋期貨交易的方式

　　正確答案：A

　　8、根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司合并的，應(yīng)當(dāng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人自收到通知之日起(　　)內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A、三十日

　　B、十五日

　　C、十日

　　D、二十日

　　正確答案：A

　　9、證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)活動中，不得為從事期貨交易的客戶提供(　　)服務(wù)。

　　A、提供交易設(shè)施

　　B、為期貨交易提供融資

　　C、協(xié)助客戶開戶

　　D、提供期貨行情信息

　　正確答案：B

　　10、上市公司申請公開發(fā)行新股時(shí)，關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件不包括(　　)。

　　A、募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

　　B、會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　　C、申請人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案

　　D、申請人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告

　　正確答案：B

　　11、證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　　)個(gè)月未開始營業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　正確答案：B

　　12、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B、投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　C、投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　D、投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司

　　正確答案：D

　　13、關(guān)于基金銷售人員展業(yè)行為的規(guī)范，下列說法正確的是(　)。

　　A、證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試的人員對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　B、證券公司可以聘用取得基金銷售執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資顧問業(yè)務(wù)

　　C、證券公司可以聘用取得基金銷售執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　D、證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試、取得證券一般執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　正確答案：D

　　14、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，(　)必須按照中國證監(jiān)會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。

　　A、管理人與托管人

　　B、委托人與管理人

　　C、委托人與托管人

　　D、委托人與經(jīng)紀(jì)人

　　正確答案：A

　　15 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(　)。

　　A、80%

　　B、90%

　　C、60%

　　D、70%

　　正確答案：B

　　16、證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A、暫時(shí)保留其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B、解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C、保留其職務(wù)待國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令解除

　　D、解除其職務(wù)

　　正確答案：B

　　17、融資融券業(yè)務(wù)中，融資買入標(biāo)的股票的，應(yīng)該滿足(　　)。

　　A、流通股本不少于 3 億股或流通市值不低于 10 億元

　　B、流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元

　　C、流通股本不少于 5000 萬股或流通市值不低于 3 億元

　　D、流通股本不少于 2 億元或流通市值不低于 8 億元

　　正確答案：B

　　18、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入(　　)。

　　A、基金財(cái)產(chǎn)

　　B、基金銷售機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

　　C、基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

　　D、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：A

　　19、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　B、股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　C、記名股票、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票

　　D、無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　正確答案：C

　　20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的說法，正確的是(　　)。

　　A、證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況

　　B、證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況

　　C、證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

　　D、證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述

　　正確答案：B

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