點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　1、 按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是( )。

　　A 、 證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

　　B 、 證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　C 、 證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D 、 證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

　　答案： B

　　解析： 考點：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。

　　2、 證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的( )。

　　A 、 資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

　　B 、 律師事務(wù)所核實

　　C 、 信用評級機構(gòu)評級

　　D 、 會計師事務(wù)所驗資

　　答案： A

　　解析： 考點：本題考查證券公司合并、分立的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十五條規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。

　　3、 根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括( )。

　　A 、 遠(yuǎn)期

　　B 、 期貨

　　C 、 互換

　　D 、 期權(quán)

　　答案： B

　　解析： 考點：根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，金融衍生品是指遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等價值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標(biāo)的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。期貨不包括在其中，B 選項符合題意。

　　4、 根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券在機構(gòu)向私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，證券公司柜臺市場進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由( )制定相關(guān)掛牌、轉(zhuǎn)讓規(guī)則。

　　A 、 證券交易所

　　B 、 中國證監(jiān)會

　　C 、 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D 、 中國基金業(yè)協(xié)會

　　答案： B

　　解析： 考點：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)支持證券在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺市場以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券交易場所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓。掛牌、轉(zhuǎn)讓規(guī)則由中國證監(jiān)會制定，B 選項符合題意。

　　5、 進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A 、 機構(gòu)投資者

　　B 、 期貨業(yè)協(xié)會會員

　　C 、 個人投資者

　　D 、 期貨交易所會員

　　答案： D

　　解析： 考點：本題考查期貨交易所的會員管理制度。

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員，D 選項符合。6、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少( )披露一次集合計劃份額凈值。

　　A 、 每日

　　B 、 每月

　　C 、 每季

　　D 、 每周

　　答案： D

　　解析： 考點：本題考查集合計劃份額凈值的披露時間。

　　根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第四十條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

　　7、 下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是( )。

　　A 、 有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　B 、 普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　C 、 普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意

　　D 、 有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说�，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　答案： C

　　解析： 考點：C 選項錯誤，除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶耍�或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶�，�?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意(并非過半數(shù)同意)。

　　8、 隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行( )三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。

　　A 、 監(jiān)管、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　B 、 監(jiān)管、咨詢、傳導(dǎo)

　　C 、 自律、咨詢、傳導(dǎo)

　　D 、 自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　答案： D

　　解析： 考點：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會的職能。隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量，D 選項符合題意。

　　9、 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )。

　　A 、 四千萬元

　　B 、 五千萬元

　　C 、 三千萬元

　　D 、 六千萬元

　　答案： D

　　解析： 考點：本題考查公開發(fā)行債券的條件。

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元，D 選項符合題意。

　　10、 期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標(biāo)的物的是( )。

　　A 、 滬深 300 指數(shù)

　　B 、 國債期貨

　　C 、 香港恒生指數(shù)

　　D 、 東京日經(jīng)平均指數(shù)

　　答案： B

　　解析： 考點：本題考查利率期貨標(biāo)的物的種類。

　　B 選項符合題意，利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國境內(nèi)的利率期貨品種有國債期貨等。A、C、D 選項不符合題意，東京日經(jīng)平均指數(shù)、香港恒生指數(shù)、滬深 300 指數(shù)屬于股指期貨。

　　11、 證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A 、 3 萬元以上 30 萬元以下

　　B 、 10 萬元以上 30 萬元以下

　　C 、 30 萬元以上 60 萬元以下

　　D 、 10 萬元以上 60 萬元以下

　　答案： A

　　解析： 考點：根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定，證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　12、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是( )。

　　A 、 股份有限公司中，公司章程可以規(guī)定不按照持股比例分配利潤

　　B 、 董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤

　　C 、 公司持有的本公司股份可以分配利潤

　　D 、 有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查公司的利潤分配。有限責(zé)任公司全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的，可以不按照實繳的出資比例分取紅利和認(rèn)繳出資，選項 D 正確;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外;董事會違反規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司;公司持有的本公司股份不得分配利潤。選項 BC.選項 D 錯誤。

　　13、( )將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

　　A 、 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B 、 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C 、 中國證監(jiān)會

　　D 、 證券交易所

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查行業(yè)自律管理相關(guān)知識。 中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

　　14、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過( )萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A 、 20

　　B 、 50

　　C 、 100

　　D 、 120

　　答案： B

　　解析：本題考查證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。 證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

　　1.本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到 5%以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人;

　　2.本人、直系親屬擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員;

　　3.本人、直系親屬擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項目簽字人;

　　4.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過 50 萬元，或者與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過 50 萬元的交易;

　　5.中國證監(jiān)會認(rèn)定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正原則的其他情形。證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。15、下列關(guān)于資金募集的說法中不正確的是( )。

　　A 、 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

　　B 、 不得承諾收益或不受損失

　　C 、 私募基金管理人在自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級后，可以向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金

　　D 、 可以通過講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查資金籌集。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和不高、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　16、下列選項中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是( )。

　　A 、 有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　　B、 股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　C 、 股東共同制定公司章程

　　D 、 有公司住所

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查有限責(zé)任公司設(shè)立條件。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)股東符合法定人數(shù)。有限責(zé)任公司由 50 個以下股東出資設(shè)立。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額。(3)股東共同制定公司章程。(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu)。(5)有公司住所。選項 B 是股份有限公司的要求。

　　17、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是( )。

　　A 、 公司章程是一種自治性規(guī)則

　　B 、 公司章程是公司治理的重要依據(jù)

　　C 、 公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力

　　D 、 公司章程是公司成立的必要條件

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查公司章程。公司是公司組織或活動的基本準(zhǔn)則，它對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有同樣的約束力。

　　18、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A 、 提交大額交易報告

　　B 、 提交可疑交易報告

　　C 、 分別提交大額交易報告和可疑交易報告

　　D 、 不予理睬

　　答案： C

　　解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易

　　19、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A 、 50%

　　B 、 100%

　　C 、 200%

　　D 、 500%

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)。自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 500%。

　　20、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，正確的是( )。

　　A 、 監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B 、 監(jiān)事會成員可以為 2 人C 、 監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于 1/3

　　D 、 監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會規(guī)定。有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，選項 A 錯誤;監(jiān)事會成員不得少于 3 人，選項 B 錯誤;監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于 1/3，選項 D 錯誤。

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