點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　21、資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過( )人。

　　A 、 100

　　B 、 200

　　C 、 300

　　D 、 400

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過 200 人。

　　22、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過( )

　　A 、 1：1

　　B 、 2：1

　　C 、 3：1

　　D、 4：1

　　答案： A

　　解析：考點：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求，分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 2：1。

　　23、債務融資工具在( )登記、托管、結(jié)算。

　　A 、 中國人民銀行

　　B 、 中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C 、 全國銀行間同業(yè)拆中心

　　D 、 中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算。

　　24、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后( )內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A 、 5 日

　　B 、 10 日

　　C 、 15 日

　　D 、 30 日

　　答案： B

　　解析：本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后 10 日內(nèi)內(nèi)向協(xié)會報告。

　　25、企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在( )注冊。

　　A 、 中國人民銀行

　　B 、 中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C 、 全國銀行間同業(yè)拆中心

　　D 、 中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。

　　26、按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和( )業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　A 、 證券保薦

　　B 、 證券投資咨詢

　　C 、 與證券交易活動有關(guān)的財務顧問

　　D 、 證券資產(chǎn)管理

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　27、證券公司另類子公司應當于每月結(jié)束后( )個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。

　　A 、 5

　　B 、 8

　　C 、 10

　　D 、 20

　　答案： C

　　解析：考點：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。另類子公司應當于每月結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表;在每年結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。 前款所稱月度報表應當包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、期限、持股比例(如有)、交易對手方(如有)、投資模式或交易結(jié)構(gòu)(如有)、財務信息等。度報告除了上述信息外，還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、另類子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。

　　28、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在( )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： B

　　解析：考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。 證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在 2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　29、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，( )專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

　　A 、 第一類

　　B 、 第二類

　　C 、 第三類

　　D 、 第四類

　　答案： C

　　解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)等。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意

　　其轉(zhuǎn)化。30、下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是( )。

　　A 、 私募基金子公司下設的基金管理機構(gòu)只能管理與本機構(gòu)設立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設基金管理機構(gòu)的業(yè)務范圍應當清晰明確，不得交叉重復

　　B 、 私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

　　C 、 私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構(gòu)設立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的 D 、 私募基金子公司不得在下設的基金管理機構(gòu)等特殊目的的機構(gòu)之外設立其他機構(gòu)

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則。

　　31、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是( )。

　　A 、 離職后 1 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　B 、 任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%

　　C 、 持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D 、 公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定

　　答案： A

　　解析：考點：本題考查股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制。董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　32、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于( )年。

　　A 、 5

　　B 、 10

　　C 、 15

　　D 、 20

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則。 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)虛當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。 主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

　　33、下列( )不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風險而作為立法宗旨的。

　　A 、 經(jīng)營風險

　　B 、 信用風險

　　C 、 市場風險

　　D 、 流動性風險

　　答案： A

　　解析：考點：《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術(shù)風險、政策法規(guī)風險和道德風險作為立法宗旨之一。

　　34、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是( )。

　　A 、 合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理

　　B 、 合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估

　　C 、 合伙人以勞務出資的，應在合伙企業(yè)中載明

　　D 、 合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估。合伙人以勞務出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

　　35、( )屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。

　　A 、 已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　　B 、 已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C 、 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　　D 、 已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查證券自營業(yè)務的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務主要的投資對象。

　　36、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年( )前向投資者披露年度報告。

　　A 、 1 月 1 日

　　B 、 4 月 1 日

　　C 、 4 月 30 日

　　D、 5 月 1 日

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年 4 月 30 日前向投資者披露年度報告。

　　37、下面關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的表述錯誤的是( )。

　　A 、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循風險匹配原則，禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務

　　B 、 投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務

　　C 、 同一投資主辦人可以同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　D 、 投資主辦人發(fā)生變更的，證券公司應當提前或者在合理時間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住

　　所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　答案： C

　　解析：本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。

　　38、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于( )萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　A 、 100

　　B 、 200

　　C 、 300

　　D 、 400

　　答案： A

　　解析：考點：本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行，資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于 100 萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　39、以下( )不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。

　　A 、 投資者利益優(yōu)先原則

　　B 、 勤勉盡責原則

　　C 、 客觀性原則

　　D 、 審慎性原則

　　答案： D

　　解析：本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性基本原則。證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。

　　40、按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在證券業(yè)協(xié)會進行職業(yè)注冊。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人( )。

　　A、 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管

　　措施未滿 3 年 B 、 被證券業(yè)協(xié)會

　　采取紀律處分未滿 3 年

　　C 、法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期

　　結(jié)束不滿 1 個月 D 、 未通過證券從業(yè)人員年檢

　　答案： D

　　解析：本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人的禁止注冊情形。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：不符合申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件;被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年;被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿 2 年;未通過證券從業(yè)人員年檢;尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);其他情形。

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