點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前練習匯總

　　1.下列關于股份有限公司責任的說法中,正確的有()。Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務承擔責任Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定,公司是企業(yè)有獨法人立的,法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)奴。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　2.下列關于誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪認定的說法中，正確的是( )。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于結(jié)果犯Ⅱ.誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于結(jié)果犯,即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理,依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　3.下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　【專家解析】證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)走之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故D項說法錯誤。

　　4.下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點.從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　【專家解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點.商業(yè)銀行總行及其一級分行.專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　5.下列選項中，屬于公開信息的是( )。Ⅰ.協(xié)會會員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　【專家解析】公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本信息.會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù).協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　1.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　【專家解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　2.上市公司在一年內(nèi)購買.出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總，額應30當由%的股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　參考答案：A

　　【專家解析】《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購買.出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　3.對要求審査董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申清，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.20個工作日

　　B.30個工作日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　參考答案：A

　　【專家解析】對要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　4.以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將收購協(xié)議向國務院監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　【專家解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

　　5.公開發(fā)行公司債券,應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元,有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　參考答案：A

　　【專家解析】公開發(fā)行公司債券,應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于000人民萬元幣3，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣0006萬元。

　　1.客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存15年,與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件.資料.賬冊.報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【專家解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他重要的材料應至少妥善保管20年。

　　3.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，有協(xié)會變更該人員職業(yè)注冊登記。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　參考答案：B

　　【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　4.對要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申清，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【專家解析】對要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　5.發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務約定明關系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經(jīng)銷

　　D.傳銷

　　參考答案：B

　　【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任，采用代銷方，式的應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　1.根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：A

　　【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈。資產(chǎn)的80%。

　　2.對變更業(yè)務范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審査高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　【專家解析】對變更業(yè)務范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做批準或者不予批準的書面決定。

　　3.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的收購規(guī)定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。

　　4.發(fā)行人.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以()的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　【專家解析】發(fā)行人.上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責令途的改正,對直,接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　5.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實關主的管部,門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上50萬元以下.

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：A

　　【專家解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主要部門對直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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