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　　41.( )依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　42.下列說法中錯誤的是( )。

　　A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

　　B.保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

　　C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

　　D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

　　43.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合( )

　�、倬邆湎鄳�(yīng)的識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險

　�、诮�(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

　　③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

　�、苌鐣�保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　44.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除( )外募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　A.民營企業(yè)

　　B.國有企業(yè)

　　C.金融企業(yè)

　　D.事業(yè)單位

　　45.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券

　　B.金融債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)

　　C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

　　D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

　　46.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

　　B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級

　　C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

　　D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排

　　47.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在( )注冊。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　48.( )為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　49.下列說法中錯誤的是( )。

　　A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　B.主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人

　　C.主承銷商必須誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查

　　D.中介機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證，確保其出具的專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

　　50.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向( )報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行

　　D.財政部

　　51.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年( )前披露債券跟蹤信用報告。

　　11

　　A.1 月 1 日

　　B.4 月 30 日

　　C.5 月 1 日

　　D.7 月 31 日

　　52.發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，通過( )披露。

　　A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國貨幣網(wǎng)

　　D.中國債券信息網(wǎng)

　　53.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施( )，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理

　　A.事前監(jiān)管

　　B.事前事中監(jiān)管

　　C.事中事后監(jiān)管

　　D.事后監(jiān)管

　　54.( )依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院

　　55.( )依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院

　　56.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　57.下列說法中錯誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

　　B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種

　　C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

　　58.下列說法中，正確的是( )。

　　A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　　B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營

　　C.自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

　　59.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是( )。

　　A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%

　　B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的 500%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 20%

　　D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的 20%

　　60.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，( )屬于禁止性行為。

　　①內(nèi)幕交易

　�、诓倏v市場

　�、奂俳杷�人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　�、苓`反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　41.A 42.B 43.D 44.C 45.C

　　46.B 47.B 48.C 49.B 50.C

　　51.D 52.D 53.C 54.A 55.C

　　56.B 57.B 58.B 59.C 60.A

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