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　　1、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的()。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

　　2、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶(hù)行為的有()。

　　A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的

　　B.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

　　C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

　　D.將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的屬于期貨公司的欺詐客戶(hù)行為。

　　3、

　　甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。則下列說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買(mǎi)賣(mài)收益

　　C.甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤;委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購(gòu)買(mǎi)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬，D選項(xiàng)正確。

　　4、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。

　　A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)20%以上

　　B.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

　　(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　5、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是()。

　�、俸炗喓贤�前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查

　　②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則

　�、酆贤瑑�(nèi)可以不明確代理期間

　�、芎贤瑧�(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則;合同應(yīng)載明雙方名稱(chēng)、代理權(quán)限和代理期間等事項(xiàng)。②③不正確。

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