點(diǎn)擊查看：2020證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

　　C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

　　2、下列有關(guān)信息公開不實(shí)的法律責(zé)任中，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　參考答案：C

　　參考解析：上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　3、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第二百一十條規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以10000元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

　　B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題

　　C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問題

　　D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專門措施

　　參考答案：B

　　參考解析：資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。

　　5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是()。

　　A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化

　　B.該證券公司董事會(huì)通過了一項(xiàng)重要投資行為

　　C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助

　　D.該公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　參考答案：C

　　參考解析：該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試技巧

了解2020證從報(bào)考資訊

下載證券考試考點(diǎn)講義

了解2020證券考試技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2020年證券從業(yè)考試報(bào)考指南 ※ 經(jīng)驗(yàn)技巧 ※ 模擬題

　　2020證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間 ※ 報(bào)名流程 ※ 報(bào)名入口

　　證券從業(yè)考試時(shí)間 ※ 科目 ※ 大綱 ※費(fèi)用 ※報(bào)名條件

　　2020證券從業(yè)資格成績(jī)查詢時(shí)間及入口 ※合格分?jǐn)?shù)線

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案|解析|估分|下載匯總