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2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》客觀題習題(1)

考試吧特搜集整理了證券資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》客觀題題庫中習題,幫助考生自我檢測,查漏補缺。

  171.記名股票與不記名股票

  記名股票的特點在于()。 (單項選擇題)

  1. A:不利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯]

  2. B:轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜[對]

  3. C:不利于繳款[錯]

  4. D:不便于掛失[錯]

  172.有面額股票與無面額股票

  以下不屬無面額股票特點的是()。 (單項選擇題)

  1. A:便于股票分割[錯]

  2. B:為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[對]

  3. C:發(fā)行價格靈活[錯]

  4. D:轉(zhuǎn)讓價格靈活[錯]

  173.有面額股票與無面額股票

  無面額股票的特點之一是()。 (單項選擇題)

  1. A:發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活[對]

  2. B:不便于股票分割[錯]

  3. C:可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例[錯]

  4. D:為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[錯]

  174.有面額股票與無面額股票

  無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值()。 (單項選擇題)

  1. A:同方向變化[對]

  2. B:反方向變化[錯]

  3. C:相等[錯]

  4. D:無關(guān)[錯]

  175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

  證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當堅持的原則是()。 (單項選擇題)

  1. A:合法合規(guī),審慎經(jīng)營[對]

  2. B:大膽創(chuàng)新,勇于實踐[錯]

  3. C:小心謹慎,控制風險[錯]

  4. D:節(jié)約研發(fā)成本[錯]

  176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

  承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其他部門,屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項選擇題)

  1. A:健全性[錯]

  2. B:合理性[錯]

  3. C:制衡性[錯]

  4. D:獨立性[對]

  177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

  證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離。這是證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項選擇題)

  1. A:健全性[錯]

  2. B:合理性[錯]

  3. C:制衡性[對]

  4. D:獨立性[錯]

  178.綜合類證券公司

  《證券公司管理辦法》規(guī)定,綜合類證券公司持有子公司股份不得低于()。 (單項選擇題)

  1. A:50% [錯]

  2. B:40% [錯]

  3. C:51% [對]

  4. D:60% [錯]

  179.綜合類證券公司

  綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣()。 (單項選擇題)

  1. A:10億[錯]

  2. B:5億[對]

  3. C:8億[錯]

  4. D:5000萬元[錯]

  180.綜合類證券公司

  根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定,設(shè)立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為()。 (單項選擇題)

  1. A:人民幣3億元[錯]

  2. B:人民幣5億元[對]

  3. C:人民幣10億元[錯]

  4. D:人民幣15億元[錯]

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