821.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

　　證券公司應(yīng)當強化對分支機構(gòu)()等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。 (不定項選擇題)

　　1. A：咨詢[錯]

　　2. B：負責人[對]

　　3. C：電腦[對]

　　4. D：財務(wù)[對]

　　822.綜合類證券公司

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司必須具備的條件是()。 (不定項選擇題)

　　1. A：注冊資本最低限額為人民幣5億元[對]

　　2. B：有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施[對]

　　3. C：主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格[對]

　　4. D：有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系[對]

　　823.綜合類證券公司

　　證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)包括()。 (不定項選擇題)

　　1. A：證券承銷、經(jīng)紀和自營[對]

　　2. B：兼并收購[對]

　　3. C：經(jīng)紀管理[對]

　　4. D：咨詢服務(wù)[對]

　　824.綜合類證券公司

　　綜合類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有()。 (不定項選擇題)

　　1. A：證券發(fā)行[對]

　　2. B：證券經(jīng)紀[對]

　　3. C：證券貸款[錯]

　　4. D：資產(chǎn)管理[對]

　　825.系統(tǒng)風險

　　政策性風險的產(chǎn)生源于()。 (不定項選擇題)

　　1. D：市場供求的變化[錯]

　　2. C：經(jīng)濟周期的變動[錯]

　　3. A：政策的改變[對]

　　4. B：新法規(guī)的出臺[對]

　　826.基金持有人

　　基金份額持有人大會可以對()等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準。 (不定項選擇題)

　　1. A：基金擴募[對]

　　2. B：出具業(yè)績報告[錯]

　　3. C：更換基金管理人[對]

　　4. D：更換基金托管人[對]

　　827.基金持有人

　　基金持有人的義務(wù)包括()等。 (不定項選擇題)

　　1. C：承擔基金虧損或終止的有限責任[對]

　　2. D：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額[對]

　　3. A：遵守基金契約[對]

　　4. B：繳納基金認購款項及規(guī)定的費用[對]

　　828.基金持有人

　　我國《基金法》規(guī)定，基金持有人享有()等權(quán)利。 (不定項選擇題)

　　1. B：分享基金財產(chǎn)收益[對]

　　2. C：依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額[對]

　　3. D：參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)[對]

　　4. A：依照規(guī)定要求召開基金持有人大會[對]

　　829.基金管理人

　　根據(jù)《基金法》規(guī)定，基金管理人的職責包括()等。 (不定項選擇題)

　　1. A：對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記帳、進行證券投資[對]

　　2. B：及時向基金持有人分配收益[對]

　　3. C：召集基金持有人大會[對]

　　4. D：編制中期和年度基金報告[對]

　　830.基金管理人

　　根據(jù)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)具備的條件包括()。 (不定項選擇題)

　　1. B：取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)[對]

　　2. C：有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度[對]

　　3. D：主要股東注冊資本不低于5億元人民幣[錯]

　　4. A：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本[對]