第六章 證券市場運行
一、單項選擇題
1.根據(jù)( )劃分,證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A.交易標的物
B.市場的效率
C.市場的主體
D.市場的功能
2.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是( )。
A.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊,即可進行證券發(fā)行,無須再經(jīng)過批準
B.實行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良,價格適當
C.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
D.要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
3.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。
A.證券中介機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.監(jiān)管部門
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會
4.定向發(fā)行又稱( ),即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者,如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù),屬直接發(fā)行。
A.招標發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.私募發(fā)行
D.承購包銷
5.根據(jù)標的物不同,招標發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標和美式招標
B.價格招標、單一價格中標和多種價格中標
C.價格招標、收益率招標和繳款期招標
D.單一價格中標和多種價格中標
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