21、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換。

　　22、開放式基金通常不上市交易。

　　23、在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。

　　24、我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結算服務的法人，稱為中央登記結算公司。

　　25、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運用。

　　26、基金的風險可能小于股票。

　　27、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。

　　28、運作費率是在基金運作過程中，根據(jù)實際情況確定的。

　　29、證券經(jīng)營機構與商業(yè)銀行在媒介資金的側重點上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務特點而側重于中、長期資本市場。證券經(jīng)營機構媒介資金側重點則是短期資金市場。

　　30、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。

　　31、從事證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。

　　32、對資產(chǎn)評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。

　　33、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。

　　34、在《證券法》頒布實施之前，我國證券經(jīng)營機構包括專營證券業(yè)務的證券公司及兼營證券業(yè)務的信托投資公司。

　　35、證券經(jīng)營機構的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進生產(chǎn)、構造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)集中等方面。

　　36、清算費用是在基金契約中事先確定的。

　　37、一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。

　　38、債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)，債權人不是公司的內(nèi)部構成分子。

　　39、歐式期權可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行。

　　40、證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行監(jiān)管，對會員進行監(jiān)管以及對上市公司進行監(jiān)管。