106、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的(　 )。

　　A、結(jié)算所以公司形式組建　 　　B、結(jié)算所通常采用會(huì)員制

　　C、所有交易必須通過會(huì)員進(jìn)行　　D、交易雙方不得直接交割清算

　　107、在金融期貨交易中，限倉的形式有孔(　 )。

　　A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B、根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉量

　　C、根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量 D、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量

　　108、深圳證券交易所綜合指數(shù)包括(　 )。

　　A、深證綜合指數(shù) B、深證A股指數(shù) C、深證B 股指數(shù) 　　D、深證成份股指數(shù)

　　109、股權(quán)式衍生工具的種類有(　 )。

　　A、股票期貨　B、股票期權(quán) C、股票指數(shù)期貨　　D、股票指數(shù)期權(quán)

　　110、基金從設(shè)立到終止要支付—定的費(fèi)用，它們包括(　 )。

　　A、宣傳費(fèi)用　　B、運(yùn)作費(fèi) C、清算費(fèi)　D、托管費(fèi)

　　111、可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)包括(　 )。

　　A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限　　 B、可以轉(zhuǎn)換成普通股票

　　C、市場價(jià)格穩(wěn)定 D、持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

　　112、影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)格的主要因素有(　 )。

　　A、轉(zhuǎn)換時(shí)間　　B、轉(zhuǎn)換價(jià)值 C、供求關(guān)系　　D、普通股股價(jià)

　　113、認(rèn)股權(quán)證的要素有(　 )。

　　A、認(rèn)股數(shù)量　　B、認(rèn)股地點(diǎn) C、認(rèn)股期限　　D、認(rèn)股價(jià)格

　　114、《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有(　 )。

　　A、資產(chǎn)具有充足的流動(dòng)性 B、未挪用客戶交易結(jié)算資金

　　C、中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件 D、上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損

　　115、證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可表述為(　 )。

　　A、收益和風(fēng)險(xiǎn)是投資的核心問題 B、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)同在

　　C、收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成正比例的互換關(guān)系

　　D、收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成反比例的互換關(guān)系

　　116、備兌憑證的特征是( 　)。

　　A、由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行 B、交易費(fèi)用低

　　C、發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票 D、可以以一個(gè)或多個(gè)證券為標(biāo)的物

　　117、證券交易所具有的特征是(　 )。

　　A、有固定的交易場所和交易時(shí)間 B、投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

　　C、通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格 D、交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　118、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在(　 )時(shí)可以收購本公司的股份。

　　A、反收購 B、為減少公司資本而注銷股份

　　C、維護(hù)二級(jí)市場股價(jià)　 D、與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

　　119、場外交易市場的特征有(　 )。

　　A、是一個(gè)高度組織化、制度化的市場 B、組織方式采取做市商制

　　C、是一個(gè)分散的無形市場 D、是一個(gè)擁有眾多證券種類的市場

　　120、下列陳述中符合我國現(xiàn)行二板市場的交易規(guī)定的是(　 )。

　　A、三板市場配對撮合采用集合竟價(jià)的方式 B、三板市場不設(shè)價(jià)格指數(shù)

　　C、個(gè)股日最高漲幅為5% D、個(gè)股日跌幅不設(shè)下限

　　121、股價(jià)平均數(shù)的種類有( 　)。

　　A、簡單算術(shù)股價(jià)嚴(yán)均數(shù)　　B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C、修正股價(jià)平均數(shù)　　　　D、指數(shù)平均數(shù)

　　122、股息的分配可以采用(　 )。

　　A、現(xiàn)金的形式 B、股票的形式

　　C、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式　 D、債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式

　　123、發(fā)放股票股息的目的是(　 )。

　　A、增加公司資產(chǎn)總額 B、增加公司股東權(quán)益總額

　　C、使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要

　　D、使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通

　　124、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是(　 )。

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)　　 B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、購買力風(fēng)險(xiǎn)　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　125、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　 )。

　　A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)　　D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　126、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有(　 )。

　　A、舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì) B、提供咨詢服務(wù)

　　C、接受客戶委托，代理證券買賣 D、通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)

　　127、按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是 (　 )。

　　A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 B、證券公司從業(yè)人員

　　C、上市公司高級(jí)管理人員 D、證券交易所從業(yè)人員

　　128、我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　 )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2 個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A、董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)

　　B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)

　　C、持有公司股份百分之十以上的股東請求時(shí)

　　D、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　129、封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備( 　)等條件。

　　A、年收益率高于全國基金平均收益率

　　B、基金托管人、基金管理人最近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　C、基金持有人大會(huì)同意

　　D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　130、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于(　 )。

　　A、保護(hù)投資者利益　B、維持市場正常秩序 C、保持市場價(jià)格穩(wěn)定　　D、發(fā)揮市場的積極作用