106、我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A、合伙公司　　B、有限責(zé)任公司　　C、股份有限公司　　D、國有公司

　　107、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　　A、柜臺(tái)代理　　B、通過證券交易所代理　　C、電話代理　　D、網(wǎng)絡(luò)代理

　　108、我國證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的(　　)。

　　A、控制權(quán)　　B、監(jiān)督權(quán)　　C、現(xiàn)場檢查權(quán)　　D、非現(xiàn)場檢查權(quán)

　　109、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指(　　)。

　　A、證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判

　　B、為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C、為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　D、為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)

　　110、自營賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)謹(jǐn)(　　)。

　　A、建立專用自營賬戶　B、出借自營賬戶　C、使用非自營賬戶變相自營　D、帳外自營

　　111、涉及證券市場的法律、法規(guī)的三個(gè)層次是(　　)。

　　A、由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　B、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C、由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章

　　112、《證券法》上市公司的收購主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A、收購的方式

　　B、持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容

　　C、要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購期限

　　D、要約收購方式收購人的義務(wù)

　　113、《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A、吸收合并或新設(shè)合并，合并各方債券、債務(wù)的繼承

　　B、公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任

　　C、公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記

　　D、公司減資、增資

　　114、《刑法》對提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的處罰表述正確的是(　　)。

　　A、處3年以下有期徒刑或者拘役

　　B、處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C、并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　D、并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　115、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的行為是指(　　)。

　　A、提供資金賬戶的　　B、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

　　C、通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的　　D、協(xié)助將資金匯往境外的

　　116、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于董事會(huì)秘書的描述，正確的有(　　)。

　　A、應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)��?dāng)　 　B、應(yīng)由監(jiān)事?lián)��?dāng)

　　C、公司高級管理人員擔(dān)當(dāng)　　D、應(yīng)由公司一般職員擔(dān)當(dāng)

　　117、證券投資者保護(hù)基金的來源有(　　)。

　　A、上海，深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支、

　　C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　D、其他合法收入

　　118、國際研究表明，一國或地區(qū)投資者保護(hù)的越好，資本市場就越(　　)，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越(　　)，對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越(　　)。

　　A、落后，弱，小　　B、落后，弱，大　　C、發(fā)達(dá)，弱，大　　D、發(fā)達(dá)，強(qiáng)，大

　　119、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施包括(　　)。

　　A、對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　B、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所進(jìn)行調(diào)查取證

　　C、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

　　D、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　120、《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括(　　)。

　　A、在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作

　　B、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　C、行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　D、行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券