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2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》最新模擬題(10)

第 8 頁:二、多項選擇題
第 14 頁:三、判斷題
第 16 頁:一、單項選擇題答案
第 20 頁:二、多項選擇題答案
第 24 頁:三、判斷題答案

  61、下列各項中,屬于欺詐客戶的行為是(  )。

  A、利用傳播媒介,或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

  B、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響交易價格或交易數(shù)量

  C、在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

  D、單獨或合謀,集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量

  62、根據(jù)《證券投資基金法》,當下列各文件所述內容存在沖突時,應當以(  )為準。

  A、基金合同

  B、基金募集方案

  C、基金發(fā)行計劃

  D、招募說明書

  63、下列各項中,屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(  )。

  A、《證券法》

  B、《上市公司收購管理辦法》

  C、《基金法》

  D、《中華人民共和國刑法》

  64、證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,(  )經營,履行對客戶的誠信義務。

  A、審慎

  B、誠信

  C、依法

  D、獨立

  65、國務院證券監(jiān)督管理機構和(  )應當建立證券公司的有關情況通報機制。

  A、中國人民銀行

  B、地方人民政府

  C、國務院銀行監(jiān)督管理機構

  D、國務院保險監(jiān)督管理機構

  66、下列關于證券市場信息披露的意義的說法中,錯誤的是(  )。

  A、防止信息濫用

  B、有利于價值判斷

  C、降低證券市場效率

  D、防止不正當競爭

  67、下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監(jiān)管部門審批的是(  )。

  A、公司設立、收購或撤銷分支機構

  B、變更業(yè)務范圍或注冊資本

  C、變更持有4%以上股權的股東和實際控制人

  D、證券公司在境外設立證券經營機構

  68、下列關于證券交易所對會員管理的說法中,不正確的是(  )。

  A、接納的會員,應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

  B、必須限定交易席位的數(shù)量,設立普通席位以外的席位,應當報證監(jiān)會批準

  C、會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

  D、決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員,應當在規(guī)定時間內報證監(jiān)會備案

  69、中國證券業(yè)協(xié)會是由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)自律組織,采取(  )的組織形式。

  A、會員制

  B、公司制

  C、社團組織

  D、非獨立法人

  70、受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的(  )。

  A、基本信息

  B、獎勵信息

  C、警示信息

  D、處罰信息

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