第 8 頁:二、多項選擇題 |
第 14 頁:三、判斷題 |
第 16 頁:一、單項選擇題答案 |
第 20 頁:二、多項選擇題答案 |
第 24 頁:三、判斷題答案 |
61、下列各項中,屬于欺詐客戶的行為是( )。
A、利用傳播媒介,或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。
B、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響交易價格或交易數(shù)量
C、在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣
D、單獨或合謀,集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量
62、根據(jù)《證券投資基金法》,當下列各文件所述內容存在沖突時,應當以( )為準。
A、基金合同
B、基金募集方案
C、基金發(fā)行計劃
D、招募說明書
63、下列各項中,屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是( )。
A、《證券法》
B、《上市公司收購管理辦法》
C、《基金法》
D、《中華人民共和國刑法》
64、證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,( )經營,履行對客戶的誠信義務。
A、審慎
B、誠信
C、依法
D、獨立
65、國務院證券監(jiān)督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A、中國人民銀行
B、地方人民政府
C、國務院銀行監(jiān)督管理機構
D、國務院保險監(jiān)督管理機構
66、下列關于證券市場信息披露的意義的說法中,錯誤的是( )。
A、防止信息濫用
B、有利于價值判斷
C、降低證券市場效率
D、防止不正當競爭
67、下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監(jiān)管部門審批的是( )。
A、公司設立、收購或撤銷分支機構
B、變更業(yè)務范圍或注冊資本
C、變更持有4%以上股權的股東和實際控制人
D、證券公司在境外設立證券經營機構
68、下列關于證券交易所對會員管理的說法中,不正確的是( )。
A、接納的會員,應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B、必須限定交易席位的數(shù)量,設立普通席位以外的席位,應當報證監(jiān)會批準
C、會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用
D、決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員,應當在規(guī)定時間內報證監(jiān)會備案
69、中國證券業(yè)協(xié)會是由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)自律組織,采取( )的組織形式。
A、會員制
B、公司制
C、社團組織
D、非獨立法人
70、受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的( )。
A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、處罰信息
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