521.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 (單項選擇題)

　　A、一年[錯]

　　B、兩年[錯]

　　C、三年[對]

　　D、五年[錯]

　　522.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情況發(fā)生后()內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 (單項選擇題)

　　A、10日[對]

　　B、15日[錯]

　　C、30日[錯]

　　D、45日[錯]

　　523.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內容包括()。 (單項選擇題)

　　A、誠實守信、秉公辦事、勤勉盡責、廉潔保密[錯]

　　B、正直誠信、勤奮踏實、廉潔保密、自律守法[錯]

　　C、自律守法、謹言慎行、秉公辦事、廉潔保密[錯]

　　D、正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法[對]

　　524.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券業(yè)從業(yè)人員嚴守信用、實事求是是屬于()的行為規(guī)范內容。 (單項選擇題)

　　A、正直誠信[對]

　　B、勤勉盡責[錯]

　　C、廉潔保密[錯]

　　D、自律守法[錯]

　　525.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　下列行為中不屬于證券業(yè)從業(yè)人員保證行為的有()。 (單項選擇題)

　　A、“一切為客戶著想”，滿足客戶的一切要求[對]

　　B、努力保證證券交易中的“公開、公平、公正”原則[錯]

　　C、準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密[錯]

　　D、努力鉆研業(yè)務，提高業(yè)務水平和工作效率[錯]

　　526.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為是()。 (單項選擇題)

　　A、舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會[錯]

　　B、接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務[錯]

　　C、以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動[對]

　　D、接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用[錯]

　　527.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告()以下的罰款。 (單項選擇題)

　　A、1萬元[錯]

　　B、3萬元[對]

　　C、5萬元[錯]

　　D、10萬元[錯]

　　528.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　獲得證券業(yè)從業(yè)資格證書后超過一定時限未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書將自動失效，這個時限是()。 (單項選擇題)

　　A、半年[錯]

　　B、一年[錯]

　　C、一年半[對]

　　D、兩年[錯]

　　529.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　目前，我國對證券從業(yè)人員資格管理實行()。 (單項選擇題)

　　A、審批制[錯]

　　B、核準制[錯]

　　C、注冊制[對]

　　D、輪換制[錯]

　　530.誠信建設的意義、思想與原則

　　證券市場的存在和發(fā)展高度信賴各參與主體的誠信程度，()是合格市場主體的最起碼道德規(guī)范和最基本的義務。 (單項選擇題)

　　A、遵紀守法[錯]

　　B、誠實守信[對]

　　C、三公原則[錯]

　　D、依法經營[錯]