1161.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　社會主義職業(yè)道德的基本原則是()。 (不定項選擇題)

　　A、誠實守信原則[錯]

　　B、人民利益原則[對]

　　C、社會主義功利原則[對]

　　D、奉獻社會原則[錯]

　　1162.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括()等。 (不定項選擇題)

　　A、不得接受分享利益的委托[對]

　　B、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動[對]

　　C、不得與發(fā)行公司或相關人員間有獲取利益的約定[對]

　　D、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托[對]

　　1163.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　()是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。 (不定項選擇題)

　　A、以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。 [對]

　　B、向客戶提供有關價格漲跌的肯定性意見[對]

　　C、與發(fā)行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定[對]

　　D、勸誘客戶參與證券交易[對]

　　1164.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　“正直誠信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內容之一，其主要含義是()。 (不定項選擇題)

　　A、證券業(yè)從業(yè)人員要堅持“三公”原則、秉公辦事[對]

　　B、證券業(yè)從業(yè)人員要不畏權勢、忠于職守[對]

　　C、證券業(yè)從業(yè)人員要嚴守信用、實事求是[對]

　　D、證券業(yè)從業(yè)人員要剛正不阿、誠實守信[對]

　　5. E：證券業(yè)從業(yè)人員要品行端正、嚴守秘密[錯]

　　1165.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現在()。 (不定項選擇題)

　　A、規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務行為[對]

　　B、保證證券市場的良好秩序[對]

　　C、提高從業(yè)人員的業(yè)務素質[對]

　　D、健全證券業(yè)務活動的內部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制[對]

　　1166.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內容包括()。 (不定項選擇題)

　　A、正直誠信[對]

　　B、勤勉盡責[對]

　　C、廉潔保密[對]

　　D、自律守法[對]

　　1167.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　()均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項選擇題)

　　A、熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密[對]

　　B、努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率[對]

　　C、積極維護投資者合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽[對]

　　D、服從管理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序[對]

　　1168.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　()是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項選擇題)

　　A、團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務中的各種矛盾[對]

　　B、努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率[對]

　　C、遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度[對]

　　D、熱心公益事業(yè)，愛護公共財產，不以職謀私，不以權謀私[對]

　　1169.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　證券經營機構辦理執(zhí)業(yè)證書過程發(fā)生()行為的，由中國證券協(xié)會責令改正。 (不定項選擇題)

　　A、弄虛作假[對]

　　B、徇私舞弊[對]

　　C、故意刁難當事人[對]

　　D、不按規(guī)定履行報告義務的[對]

　　1170.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度

　　根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，取得證券從業(yè)資格證書的人員，通過證券機構申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下()條件。 (不定項選擇題)

　　A、已被證券機構聘用[對]

　　B、最近2年未受過刑事處罰[錯]

　　C、未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者[對]

　　D、具有良好的職業(yè)道德[對]