2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》客觀題：1—200題　　201—400題　　401—500題

　　501—600題　　601—700題　　701—800題   801—900題  　901—1000題  　

　　1001—1100題　1101—1200題

　　1201. 《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定

　　證券登記結(jié)算公司應(yīng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金，用于防范因()造成的損失。 (不定項選擇題)

　　A、承銷[錯]

　　B、技術(shù)故障[對]

　　C、操作失誤[對]

　　D、不可抗力[對]

　　1202. 《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定

　　下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。 (不定項選擇題)

　　A、設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)[對]

　　B、變更公司章程[對]

　　C、任免總經(jīng)理[對]

　　D、變更業(yè)務(wù)范圍[對]

　　1203. 《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定

　　證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。 (不定項選擇題)

　　A、收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)[對]

　　B、依法維護(hù)會員的合法權(quán)益[對]

　　C、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究[對]

　　D、制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則[錯]

　　1204. 《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)有()。 (不定項選擇題)

　　A、依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理[對]

　　B、監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律法規(guī)的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分[錯]

　　C、依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況[對]

　　D、依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)[對]

　　1205. 《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定

　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，()是設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。 (不定項選擇題)

　　A、自有資金不少于人民幣2億元[對]

　　B、管理和公布市場信息[錯]

　　C、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施[對]

　　D、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格[對]

　　1206.證券承銷制度

　　以下哪些機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)()。 (不定項選擇題)

　　A、證券承銷商[對]

　　B、會計審計機(jī)構(gòu)[對]

　　C、律師事務(wù)所[對]

　　D、投資咨詢公司[錯]

　　5. E：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)[對]

　　1207.證券承銷制度

　　債券發(fā)行方式主要有()。 (不定項選擇題)

　　A、行政攤派[錯]

　　B、定向發(fā)行[對]

　　C、承購包銷[對]

　　D、招標(biāo)發(fā)行[對]

　　1208.證券上市制度

　　根據(jù)我國現(xiàn)行法律的有關(guān)規(guī)定，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件()。 (不定項選擇題)

　　A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行[對]

　　B、公司股本總額不少于人民幣三千萬元[對]

　　C、公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載[對]

　　D、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上[對]

　　1209.證券上市制度

　　證券交易所組織形式大致可以分為()。 (不定項選擇題)

　　A、合伙人制[錯]

　　B、聯(lián)合制[錯]

　　C、公司制[對]

　　D、會員制[對]

　　1210.證券上市制度

　　()不能擔(dān)任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。 (不定項選擇題)

　　A、成員公司的股東[對]

　　B、成員公司的高級職員[對]

　　C、成員公司的雇員[對]

　　D、成員公司關(guān)系企業(yè)股東[錯]