106、滬深300指數(shù)的樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，(　　)。

　　A、排名在120名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入B、排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入

　　C、排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留D、排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　107、近年來(lái)，我國(guó)金融債券品種不斷增加，主要有( )。

　　A、中央銀行票據(jù)B、政策性銀行金融債券C、證券公司債券D、財(cái)務(wù)公司債券

　　108、登記結(jié)算公司的職能為( 　　)。

　　A、集中登記B、集中存管C、集中結(jié)算D、集中交易

　　109、證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員不得有以下行為(　 　)。

　　A、代理委托人從事證券投資B、委托人約定分享證券投資收益

　　C、與委托人約定分擔(dān)證券投資損失D、買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　110、下列關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證應(yīng)具備的條件的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A、依法成立3年以上B、具有6名以上的已取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(20)

　　C、專(zhuān)職從業(yè)人員中60歲以下者不少于30人(40)D、上年度業(yè)務(wù)收入不低于1000萬(wàn)元(800萬(wàn))

　　111、新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為( )標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、五千萬(wàn)元B、一億元C、五億元D、一千萬(wàn)元

　　112、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有( 　　)。

　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、內(nèi)幕交易、泄漏內(nèi)幕信息罪C、行賄罪D、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　113、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

　　A、罰款B、利率政策C、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D、稅收政策

　　114、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)包括( )

　　A、運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)的積極作用，限制其消極作用

　　B、保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)

　　C、防止市場(chǎng)操縱、欺詐等不法行為，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序

　　D、保護(hù)證券交易、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)利益，維持證券交易正常運(yùn)轉(zhuǎn)

　　115、下列屬于欺詐行為的有(　 　)。

　　A、違背客戶(hù)委托為其買(mǎi)賣(mài)證券B、不在規(guī)定時(shí)間提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　C、挪用客戶(hù)的證券或資金D、假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　116、ETF結(jié)合了(　　 )的運(yùn)作特點(diǎn)。

　　A、契約型基金B(yǎng)、封閉式基金C、公司型基金D、開(kāi)放式基金

　　117、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的預(yù)先規(guī)定條件主要是指( )。

　　A、利率B、股票購(gòu)買(mǎi)價(jià)格C、認(rèn)購(gòu)比例D、認(rèn)購(gòu)期間

　　118、封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有( 　)兩項(xiàng)。

　　A、基金本身投資期限的長(zhǎng)短B、股票市場(chǎng)走勢(shì)C、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D、債券市場(chǎng)走勢(shì)

　　119、金融自由化會(huì)導(dǎo)致金融市場(chǎng)( )。

　　A、利率、匯率、股價(jià)波動(dòng)更加頻繁B、加劇競(jìng)爭(zhēng)C、金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)D、銀行存貸差利率擴(kuò)大

　　120、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。

　　A、停業(yè)整頓B、行政重組C、接管D、托管