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2010證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》第六章多選題及答案

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  41.證券交易所的職能包括(  )。

  A.提供證券交易的場所和設(shè)施

  B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

  C.接受上市申請、安排證券上市

  D.組織、監(jiān)督證券交易

  42.證券交易所的特征有(  )。

  A.有固定的交易場所和交易時(shí)間

  B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制

  C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

  D.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

  43.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是(  )。

  A.該指數(shù)的樣本債券種類只是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債

  B.該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還本付息

  C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上

  D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

  44.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同,債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(  )。

  A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

  B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

  C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

  D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

  45.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司增資的方式有()。

  A.向原股東配售股份

  B.向不特定對象公開募集股份

  C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

  D.非公開發(fā)行股票

  46.在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上,我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有(  )。

  A.同一種類型的債券,長期債券利率比短期債券低

  B.不同債券的利率不同,這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

  C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券,這種情況是對購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

  D.股票的收益率一般低于債券

  47.債券的投資收益來自(  )。

  A.債券的利息收益

  B.資本利得

  C.再投資收益

  D.轉(zhuǎn)股收益

  48.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述,正確的是(  )。

  A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整,一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

  B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū),排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入,排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

  C.調(diào)整方案提前4周公布

  D.每次調(diào)整的比例定為不超過10%

  49.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括(  )。

  A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

  B.同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所

  C.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題

  D.完善信息披露制度

  50.下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有()。

  A.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,首個(gè)會計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

  B.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,首個(gè)會計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)

  C.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,報(bào)告或中期報(bào)告首個(gè)會計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度

  D.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后,公司年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
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課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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