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2010證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》第六章判斷題及答案

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  46.向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益,需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  47.證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo),經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  48.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的,最容易受其損害的是浮動(dòng)收益證券、普通股票等。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  49.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移,對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  50.主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所,一般而言,各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  51.信用風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  52.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便,缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù),即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  53.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格,證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開盤價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  54.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn),指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn),信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  55.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  56.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》所稱公司債券,是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  57.上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  58.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體,一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國(guó)有公司組建。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  59.余額包銷,是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件,在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券,到銷售截止日,如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額,未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu),并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  60.一般情況下,間接發(fā)行是基本的、常見的方式,特別是公募發(fā)行,大多采用間接發(fā)行;而私募發(fā)行則以直接發(fā)行為主。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  61.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制,實(shí)行保薦制度。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  62.上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方,投資者在指定時(shí)間內(nèi),按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

  63.證券發(fā)行時(shí),詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。(  )

  對(duì) 錯(cuò)

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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