二、多項(xiàng)選擇題

　　61.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的主要職責(zé)有：①提供交易場(chǎng)所與設(shè)施;②制定交易規(guī)則;③監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。B選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

　　62.【答案】ABC

　　【解析】虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用。

　　63.【答案】ACD

　　【解析】非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券，不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

　　64.【答案】ABC

　　【解析】銀行股票不屬于貨幣證券。

　　65.【答案】ABC

　　【解析】證券市場(chǎng)的基本功能不包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

　　66.【答案】ABCD

　　【解析】有價(jià)證券的特征主要有期限性、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　　67.【答案】ABCD

　　【解析】證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證、證券用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益、證券表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益、證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　68.【答案】ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)總結(jié)了公募證券的優(yōu)點(diǎn)。

　　69.【答案】BCD

　　【解析】股票、公司債券、商業(yè)票據(jù)屬于公司證券。

　　70.【答案】ABCD

　　【解析】證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別：①交易對(duì)象不同。一般商品市場(chǎng)的交易對(duì)象是各種具有不同使用價(jià)值、能滿(mǎn)足人們某種特定需要的商品。而證券市場(chǎng)的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券。②交易目的不同。證券交易的目的是為了實(shí)現(xiàn)投資收益，或?yàn)榱嘶I集資金。而購(gòu)買(mǎi)商品的目的主要是為了滿(mǎn)足某種消費(fèi)的需要。③交易對(duì)象的價(jià)格決定不同。商品市場(chǎng)的價(jià)格，其實(shí)質(zhì)是商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，取決于生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。而證券市場(chǎng)的證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分割，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)，與市場(chǎng)利率的關(guān)系密切。④市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同。一般商品市場(chǎng)由于實(shí)行的是等價(jià)交換原則，價(jià)格波動(dòng)較小，市場(chǎng)前景的可預(yù)測(cè)性較強(qiáng)，因而風(fēng)險(xiǎn)較小。而證券市場(chǎng)的影響因素復(fù)雜多變，價(jià)格波動(dòng)性大且有不可預(yù)測(cè)性，投資者的投資能否取得預(yù)期收益具有較大的不確定性，所以風(fēng)險(xiǎn)較大。

　　71.【答案】ABCD

　　【解析】除題中四項(xiàng)外，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)還包括律師事務(wù)所等。

　　72.【答案】BCD

　　【解析】證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職責(zé)有：提供交易場(chǎng)所與設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。A選項(xiàng)證券交易的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。

　　73.【答案】ABD

　　【解析】企業(yè)年金資金運(yùn)作周期長(zhǎng)、對(duì)賬戶(hù)資產(chǎn)增值有較高要求、對(duì)投資范圍限制不多。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】除題中四項(xiàng)外，涉及的方面還包括強(qiáng)化信息披露和推動(dòng)市場(chǎng)化并購(gòu)重組兩個(gè)方面。

　　75.【答案】ABCD

　　【解析】除題中四項(xiàng)外，股東以股抵債，重要附屬企業(yè)到境外上市，上市公司發(fā)展中對(duì)公眾股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)等，也必須經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過(guò)，并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

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