第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 13 頁:二、不定項(xiàng)選擇題 |
第 20 頁:三、判斷題 |
51.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是( D )。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人,是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
備注P298
52.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( A )。
A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
備注P281
53.下列選項(xiàng)中,( C )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.證券公司與客戶是一對(duì)多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作
備注P289
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債,國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券,債券性證券投資基金。在證券交易所 上市的企業(yè)證券,其他信用額度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。非限定性集合資產(chǎn)計(jì)劃的投資范圍由管理合同約定,不受上述規(guī)定。
客戶資產(chǎn)必須托管,專門帳戶投資運(yùn)作,比較嚴(yán)格的信息披露。
54.招股說明書的有效期為( C ),自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A.12個(gè)月
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
備注:P341
信息披露制度的要求
55.( D )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
備注P377
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
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