41、 下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.深證成分股指數(shù)

　　標準答案： a

　　42、 NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的( )為基礎計算的。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　標準答案： b

　　43、 ( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A.股票股息

　　B.財產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.負債股息

　　標準答案： c

　　44、 ( )是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　標準答案： a

　　45、 依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D5億元

　　標準答案： a

　　46、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的( )計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備。

　　A.O.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　標準答案： c

　　47、 證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以( )。

　　A.責令停業(yè)整頓

　　B.撤銷其有關業(yè)務許可

　　C.指定其他機構托管、接管

　　D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

　　標準答案： b

　　48、 ( )是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.證券自營業(yè)務

　　標準答案： c

　　49、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　標準答案： d

　　50、 ( )不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

　　A.獨立性

　　B.知情權

　　C.必要的工作條件

　　D.調查權

　　標準答案： d

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