21、證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以( )實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。

　　A：最低成本

　　B：合理的成本

　　C：預(yù)計(jì)成本

　　D：最高成本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P301

　　完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨(dú)立

　　22、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的( )進(jìn)行合理分配。

　　A：購(gòu)買(mǎi)日期

　　B：購(gòu)買(mǎi)價(jià)格

　　C：類型

　　D：出資比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：P122

　　對(duì)封基的考察

　　23、對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。

　　A：短期

　　B：中期

　　C：中短期

　　D：長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：P67

　　優(yōu)先股票的特征

　　24、美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是( )。

　　A：市場(chǎng)容量大

　　B：市場(chǎng)容量較小

　　C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜

　　D：參與者有限

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P185

　　美國(guó)存托憑證的優(yōu)點(diǎn)

　　25、申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為( )類

　　A：BBB

　　B：A

　　C：BB

　　D：B

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P292

　　7大條件：

　　1.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上

　　2. 最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類

　　3.開(kāi)展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對(duì)較高

　　4.已經(jīng)開(kāi)發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試。

　　5. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過(guò)了中國(guó)證券會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

　　6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開(kāi)立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系

　　7，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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