第 6 頁(yè):二、不定項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
第 13 頁(yè):參考答案 |
第 16 頁(yè):二、不定項(xiàng)選擇題 |
11.現(xiàn)代股份制公司主要采取( )形式。
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.無(wú)限責(zé)任公司
D.合伙制公司
12.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.定價(jià)功能
B.籌資-投資功能
C.風(fēng)險(xiǎn)控制功能
D.資本配置功能
13.近年來(lái),全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了( )交易,使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.指數(shù)基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易所交易基金
14.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外,證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
A.覆蓋公司類(lèi)型
B.區(qū)域分布
C.監(jiān)管要求的多樣性
D.上市交易制度
15.下面關(guān)于資本證券的敘述,正確的是( )。
A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
B.銀行證券屬于資本證券
C.是有價(jià)證券的主要形式
D.狹義有價(jià)證券即指資本證券
16.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。
A.建立有利于各類(lèi)企業(yè)籌集資金、滿(mǎn)足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系
B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)
C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)
17.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,下面屬于商品證券的是( )。
A.提貨單
B.購(gòu)物券
C.運(yùn)貨單
D.倉(cāng)庫(kù)棧單
18.下面關(guān)于證券交易所的敘述,正確的是( )。
A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人
B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易
C.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施
D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理,對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理,以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
19.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展,國(guó)務(wù)院于2004年1月發(fā)布了( ),為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》
D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
20.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn),并最終導(dǎo)致全證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為( )。
A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看,全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)
B.從投資者層面看,全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì),個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看,交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮,場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合
D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看,異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
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