111、 以下與凈資本的計(jì)算有關(guān)的因素為：________.

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　C.應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　D.長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　112、 證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容有：________。

　　A.正直誠(chéng)信

　　B.勤勉盡責(zé)

　　C.廉潔保密

　　D.自律守法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　113、 證券公司的________必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;

　　B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu);

　　C.變更公司章程中的一般條款;

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　114、 證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括________.

　　A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座。報(bào)告會(huì)。分析會(huì)

　　C.通過(guò)電話。電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章。評(píng)論。報(bào)告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　115、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則為_(kāi)_______.

　　A.依法管理原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C."三公"原則

　　D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　116、 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有________.

　　A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.是參與者進(jìn)行決策的重要依據(jù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　117、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為_(kāi)_______.

　　A.保護(hù)投資者

　　B.透明和信息公開(kāi)

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　118、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段________.

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.政策手段

　　D.行政手段

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　119、 在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有________.

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　120、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括________.

　　A.對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

　　B.對(duì)會(huì)員的管理

　　C.對(duì)上市公司的管理

　　D.對(duì)投資者的管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

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