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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試卷(2)

第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  51.某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若1年中通貨膨脹率為5%,投資者的實(shí)際收益率為( )。

  A. 10% B. 5% C. 15% D. 10.05%

  52.證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了( )。

  A.健全性原則 B.獨(dú)立性原則

  C.制衡性原則 D.防火墻原則

  53.金融期貨交易的對象是( )。

  A.金融期貨合約

  B.股票

  C.債券

  D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

  54.由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動,這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響,這是指證券投資的( )。

  A.政策風(fēng)險 B.非系統(tǒng)風(fēng)險

  C.總風(fēng)險 D.系統(tǒng)風(fēng)險

  55.下列關(guān)于場外交易的說法中,錯誤的是( )。

  A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

  B.沒有固定的、集中的交易場所

  C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場

  D.場外交易市場是一個以集合競價進(jìn)行證券交易的市場

  56.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,規(guī)則變動,這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。

  A.跨期性 B.期限性

  C.聯(lián)動性 D.不確定性或高風(fēng)險性

  57.下列關(guān)于股票收益的說法中,錯誤的是( )。

  A.包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增三個部分

  B.收益和風(fēng)險是并存的,通常收益越高,風(fēng)險越大

  C.股票買入價與賣出價之間的差額就是資本利得

  D.現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式

  58.內(nèi)幕信息不包括( )。

  A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

  B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

  C.公司名稱的變更

  D.上市公司收購的有關(guān)方案

  59.證券從業(yè)人員禁止性行為是( )。

  A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會

  B.接受投資人或客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)

  C.以獲取利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

  D.接受客戶委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

  60.在股份有限公司中,簽署公司股票是( )的職權(quán)。

  A.董事會 B.股東會 C.監(jiān)事會 D.董事長

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  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題

  2011年第二次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口

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