3.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別

　　D.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響

　　4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括( )。

　　A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾

　　C.需要承擔(dān)一定的證券買(mǎi)賣(mài)后所形成的盈利與損失

　　D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)

　　5.證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　D.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　6.從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。

　　A.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

　　B.按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　D.按對(duì)客戶融券規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　7.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。

　　A.董事會(huì)

　　B.獨(dú)立董事本人

　　C.總經(jīng)理

　　D.證券公司

　　8.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則

　　B.嚴(yán)格審批原則

　　C.風(fēng)險(xiǎn)程度

　　D.盈利程度

　　9.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　10.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.專(zhuān)項(xiàng)

　　D.不定向

　　12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　　B.對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證

　　C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱(chēng)述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　D.以上均正確

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