A、B、C選項屬于禁止性行為。

　　47.世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　A

　　48.證券公司內部控制的目標不包括(　　)。

　　A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　C

　　49.證券公司經營證券經紀業(yè)務的風險控制指標標準敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　D

　　證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，其他證券業(yè)務兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

　　50.股份過戶和資金交收采取逐筆結算的方式辦理，股份和資金(　　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　A

　　51.附權益權證債券允許權證持有人(　　)。

　　A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　D.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

　　D

　　52.關于記賬式債券的論述不正確的是(　　)。

　　A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

　　C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

　　D.記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　D

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料