48.下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買賣

　　B.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　　C.期權(quán)的買方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)

　　D.期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇

　　ABD

　　C選項(xiàng)改為“期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)”才正確。

　　49.根據(jù)合約規(guī)定的履約時(shí)間，期權(quán)可分為(　　)。

　　A.買入期權(quán)

　　B.修正的美式期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.歐式期權(quán)

　　BCD

　　根據(jù)選擇權(quán)的劃分，金融期權(quán)可以劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán);按照合約規(guī)定的履約時(shí)間可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)和貨幣期權(quán)等。

　　50.根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下處理方式(　　)。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金

　　C.延長(zhǎng)基金合同期限

　　D.按基金合同的約定進(jìn)行清盤

　　ACD

　　51.我國(guó)股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取(　　)相結(jié)合的方式。

　　A.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　B.對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　AB

　　這是《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。C和D之所以不正確是因?yàn)樗鼈兪莻�券的發(fā)行方式。

　　52.下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的有(　　)。

　　A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　D.普通開放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券

　　ABCD

　　53.決定再投資收益的主要因素是(　　)。

　　A.債券的償還期限

　　B.息票收入

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　D.市場(chǎng)利率的變化

　　ABD

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料