24.2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類(lèi)增多、發(fā)起主體增加

　　B.個(gè)人投資者數(shù)量大幅增加

　　C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

　　D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍

　　ACD

　　25.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于(　)。

　　A.資金的性質(zhì)不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D.基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同

　　ABC

　　26.屬于2006年新《證券法》對(duì)原《證券法》修改之處的是(　　)。

　　A.取消了綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)的分類(lèi)管理體制

　　B.允許證券分司開(kāi)展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)

　　C.增加了公司章程的要求

　　D.明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　ABCD

　　27.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理原則是指(　　)。

　　A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.需要承擔(dān)一定的證券買(mǎi)賣(mài)后所形成的盈利與損失

　　C.不能受理全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

　　ACD

　　28.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施(　　)。

　　A .向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

　　B .要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　C .要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

　　D .限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　ABC

　　29.證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是(　　)。

　　A.證券公司變更名稱(chēng)

　　B.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東

　　D.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

　　BCD

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　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(47套)

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料